Aktuelles zur BaFin

Diese Seite bündelt täglich aktualisierte Beiträge zur BaFin (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht) – kuratiert aus deutschsprachigen Fachblogs, YouTube-Kanälen und Podcasts. Ob aktuelle Verlautbarungen und Rundschreiben der BaFin, neue Bußgeldentscheidungen und Aufsichtsmaßnahmen oder Praxisbeiträge zur Zusammenarbeit mit der deutschen Finanzaufsicht: Hier finden Sie alle relevanten Inhalte zur BaFin auf einen Blick.

Die Seite richtet sich an Compliance-Verantwortliche, Rechtsabteilungen in Banken und Finanzdienstleistungsunternehmen sowie an Beraterinnen und Berater, die aktuelle Verlautbarungen und Aufsichtspraxis der BaFin professionell verfolgen.

Recht Umschau aggregiert Beiträge aus zahlreichen Bank- und Kapitalmarktrecht-Quellen gleichzeitig. So entgeht Ihnen keine aktuelle BaFin-Verlautbarung und kein Fachbeitrag – von Erlaubnisverfahren und Aufsichtsmitteilungen über die Zusammenarbeit mit EBA und ESMA bis hin zu den Lehren aus dem Wirecard-Skandal und den aktuellen Reformvorhaben der deutschen Finanzaufsicht.

Blogs

Regulatory Update März 2026
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,hier kommen die News für den März: Das BRUBEG wurde endlich final veröffentlicht! Es gab zwei Veröffentlichungen zu third country branches unter der CRD. Es gab News zu IRB Modellen. Es gibt die Leitlinien der ESMA zu Liquiditätsmanagement-Instrumenten für Fonds jetzt in deutscher Sprache. Es gab einige News zu EMIR, zur Geldwäscheprävention und auch zur Taxonomie. Und natürlich noch einiges mehr. Redaktionsschluss dieser Newsmail war ausnahmsweise bereits der 30.... Mehr
Veröffentlicht: 30.03.2026
Blog: Plattform Compliance
Macht eine Validator‑Tätigkeit das komplette Krypto‑Depot zum Betriebsvermögen?
Infizierung von Krypto-Privatvermögen durch gewerbliche Validator-TätigkeitNeuerdings müssen sich Kryptoinvestoren, die als Validator tätig sind, mit der Frage beschäftigen, ob die Aufnahme einer gewerblichen Validator- bzw. Node-Tätigkeit dazu führt, dass auch ihr bisheriges Krypto-Privatvermögen automatisch in notwendiges Betriebsvermögen „umkippt“. Das sehen nämlich einige Finanzämter so.Im Folgenden zeigen wir, warum eine solche umfassende Infizierung rechtlich alles andere als zwingend ist und warum die Finanzämter hier unserer Meinung nach deutlich zu weit gehen.Ausgangspunkt: Finanzamt geht von Gewerbebetrieb ausIn... Mehr
Veröffentlicht: 12.03.2026
Blog: Winheller - Bankrecht & Finanzrecht
Regulatory Update Februar 2026
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,es ist wieder Zeit für die regulatorischen News. Was gab es Neues im Februar? Es gab neben DORA News zum Thema Fit and Proper, zum Standortfördergesetz, zur CRR, zum Liquiditätsmanagement von Fonds, einiges in den Themenfeldern MiFID/MiFIR und EMIR und auch einiges im Bereich der Geldwäscheprävention und natürlich noch die eine oder andere News mehr. Ich wünsche Ihnen einen guten Start in die neue Woche! Herzliche Grüße, Ihre  Andrea... Mehr
Veröffentlicht: 28.02.2026
Blog: Plattform Compliance
Churning im Depot – was Privatanleger tun können, wenn zu oft umgeschichtet wird
1) Was bedeutet „Churning“? Churning ist der Begriff für übermäßiges Kaufen und Verkaufen von Wertpapieren im Kundendepot, das nicht (mehr) durch Ihre Anlageziele, Ihr Risikoprofil oder eine nachvollziehbare Strategie erklärt werden kann – sondern vor allem Kosten, Provisionen, Kickbacks oder Gebühren erzeugt. Typische Merkmale: Auffällig hohe Umschlagshäufigkeit (viele Trades pro Monat/Quartal ohne klaren Anlass) Rendite bleibt hinter Markt/Benchmark zurück, obwohl „ständig gearbeitet“ wird Kosten fressen Ertrag (Transaktionskosten, Spreads, Ausgabeaufschläge, Management- und Performance-Fees) Kurzfristige Hin-und-her-Wechsel (z.... Mehr
Veröffentlicht: 20.02.2026
Blog: Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
Finanzportfolioverwaltung (Vermögensverwaltung) für Privatanleger: Was ist das, welche Regeln gelten – und was tun bei Pflichtverletzungen?
1) Was ist „Vermögensverwaltung“ im Kapitalmarktrecht? Unter (Finanz-)Vermögensverwaltung / Finanzportfolioverwaltung versteht man typischerweise, dass ein Dienstleister ein einzelnes in Finanzinstrumenten angelegtes Vermögen eines Kunden mit eigenem Entscheidungsspielraum verwaltet – also ohne dass der Kunde jede einzelne Transaktion vorher freigibt. Klassisch: Der Kunde erteilt eine Anlagestrategie (z. B. „defensiv“, „ausgewogen“, „Aktienquote max. 40 %“), und der Verwalter setzt diese eigenständig um. Die BaFin beschreibt den Tatbestand der Finanzportfolioverwaltung genau in diesem Sinn. Abgrenzung : Anlageberatung: Empfehlung,... Mehr
Veröffentlicht: 20.02.2026
Blog: Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
Regulatory Update Januar 2026
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,also, bei mir ist heute Montag, bei Ihnen auch? Die Synapsen, die eine kreative Einleitung schreiben könnten, sind bei mir noch nicht wach. Also kommen wir gleich zum Wesentlichen. Was gab es Neues im Januar? Das Bankenrichtlinienumsetzungs- und Bürokratieentlastungsgesetz – kurz BRUBEG – und das Standortfördergesetz wurden endlich verabschiedet. Die BaFin hat veröffentlich, welche Risiken 2026 für sie im Fokus stehen. Es gab Neues zu ESG Stresstests und zum... Mehr
Veröffentlicht: 31.01.2026
Blog: Plattform Compliance
Five Pillars DeFi – BaFin warnt vor unerlaubten Kryptowerte Dienstleistungen
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht hat am 13. Januar 2026 eine Warnmeldung zu Five Pillars DeFi und der Website fivepillarstoken.com veröffentlicht. Nach den derzeit vorliegenden Erkenntnissen bestehen konkrete Anhaltspunkte dafür, dass die bislang unbekannten Betreiber Kryptowerte bezogene Dienstleistungen gegenüber Nutzerinnen und Nutzern in Deutschland erbringen, ohne über die hierfür erforderliche Erlaubnis zu verfügen. Auf der Internetpräsenz werden unter anderem Leistungen wie Crypto Debit Cards sowie Modelle rund um Staking unter Verwendung eines sogenannten Five Pillars Token... Mehr
Veröffentlicht: 18.01.2026
Blog: Rogert & Ulbrich Rechtsanwälte – Bank- und Kapitalmarktrecht
Vermögensverwaltung für Privatanleger – Rechte, Pflichten, Risiken und was Sie konkret tun sollten
1) Was ist „Vermögensverwaltung“ rechtlich überhaupt? Bei der klassischen Vermögensverwaltung (aufsichtsrechtlich meist Finanzportfolioverwaltung) trifft der Vermögensverwalter Anlageentscheidungen mit eigenem Entscheidungsspielraum für Ihr Depot – typischerweise auf Basis einer Vollmacht und innerhalb vorher vereinbarter Leitplanken (Anlagerichtlinien/Strategie). Genau dieses „Entscheiden ohne jede Einzel-Freigabe“ ist der Kern der Finanzportfolioverwaltung. Wichtig: Das ist etwas anderes als Anlageberatung. Bei der Beratung entscheiden Sie selbst, der Berater empfiehlt nur. In der Vermögensverwaltung entscheidet der Verwalter im Rahmen der Vereinbarungen. 2) Welche... Mehr
Veröffentlicht: 11.01.2026
Blog: Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
Stop-Loss-Order – Rechte, Risiken und Schadensersatz für Privatanleger
Was ist eine Stop-Loss-Order? Eine Stop-Loss-Order ist ein gängiges Instrument des Risikomanagements. Der Anleger legt einen Kurs fest („Stop-Preis“). Wird dieser erreicht oder unterschritten, wird automatisch eine Verkaufsorder ausgelöst. Ziel ist es, Verluste zu begrenzen. Wichtig für Privatanleger:Die Stop-Loss-Order garantiert keinen bestimmten Verkaufspreis. Nach Auslösung wird regelmäßig eine unlimitierte Marktorder platziert. Bei starken Kursschwankungen oder geringer Liquidität kann es daher zu erheblichen Abweichungen kommen („Slippage“). Typische Risiken in der Praxis Aus anwaltlicher Sicht treten immer... Mehr
Veröffentlicht: 11.01.2026
Blog: Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
Die Verwahrstelle bei Investmentfonds
Aufgaben, Pflichten, Haftung und Anlegeransprüche nach dem KAGB 1. Begriff und Funktion der Verwahrstelle Die Verwahrstelle ist ein zentrales Schutzorgan im Investmentrecht. Sie fungiert als unabhängige Kontroll- und Verwahrinstitution eines Investmentfonds und soll sicherstellen, dass das Fondsvermögen ordnungsgemäß verwahrt, verwendet und überwacht wird. Rechtsgrundlage ist das Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB), insbesondere die §§ 68 ff. KAGB (für AIF) sowie §§ 80 ff. KAGB (für OGAW/Publikumsfonds). Die Verwahrstelle ist nicht identisch mit der Kapitalverwaltungsgesellschaft (KVG), sondern steht dieser... Mehr
Veröffentlicht: 11.01.2026
Blog: Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
Ansprüche von Privatanlegern gegen die Kapitalverwaltungsgesellschaft (KVG) nach dem KAGB
Was Anleger wissen müssen – verständlich, rechtlich fundiert und mandantenorientiert Viele Privatanleger investieren in Investmentfonds, insbesondere Immobilien-, Infrastruktur- oder Spezialfonds, ohne zu wissen, wer tatsächlich für die Verwaltung, Kontrolle und Rechtmäßigkeit der Anlage verantwortlich ist. Diese zentrale Rolle übernimmt die Kapitalverwaltungsgesellschaft (KVG). Kommt es zu Verlusten, Falschinformationen oder Pflichtverletzungen, stellt sich für Anleger die entscheidende Frage: Kann ich meine Ansprüche direkt gegen die KVG geltend machen – und wenn ja, auf welcher gesetzlichen Grundlage? Die... Mehr
Veröffentlicht: 11.01.2026
Blog: Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
Regulatory Update Dezember 2025
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,ich wünsche Ihnen ein frohes neues Jahr! Ich bin ja jedes Jahr im Dezember wieder fassungslos angesichts der Menge an regulatorischen Veröffentlichungen. Und jedes Mal denke ich: So schlimm war es noch nie! So auch in diesem Dezember. Stimmte aber nicht. In dieser News finden Sie 43 Veröffentlichungen. In den Jahren 2024 und 2023 waren es jeweils 49 und 48. Das ist doch mal eine gute Nachricht, oder?... Mehr
Veröffentlicht: 31.12.2025
Blog: Plattform Compliance
BaFin Warnung: Identitätsmissbrauch bei family-office-management.com – Vorsicht vor Festgeldbetrug
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat eine dringende Warnung vor Identitätsmissbrauch im Zusammenhang mit der Website family-office-management.com ausgesprochen. Angebliche Festgeldangebote, die dort im Namen der FAM Family Office and Asset Management GmbH beworben werden, stammen nicht von dem echten Unternehmen.Nach Angaben der BaFin besteht der Verdacht auf unerlaubte Finanz- und Wertpapierdienstleistungen. Verdacht auf unerlaubte Finanzgeschäfte Die Finanzaufsicht teilt mit, dass die Betreiber der Website family-office-management.com vermutlich ohne BaFin-Erlaubnis Bankgeschäfte sowie Finanzdienstleistungen anbieten.Gemäß § 37 Absatz... Mehr
Veröffentlicht: 05.11.2025
Blog: Rogert & Ulbrich Rechtsanwälte – Bank- und Kapitalmarktrecht
Regulatory Update Oktober 2025
Sehr geehrte Damen und Herren, liebe Kolleginnen und Kollegen, hier kommen die News für den Oktober: Es gibt einen Entwurf für einen Prüfungsstandard zu DORA, einige Veröffentlichungen zur CRR, ein Rundschreiben der BaFin zur Geschäftsleitereignung nach dem KWG, eine Empfehlung von EBA und ESMA zu IFD/IFR, einen RTS der ESMA für AIF, die Darlehen vergeben,...... Mehr
Veröffentlicht: 31.10.2025
Blog: Plattform Compliance
Warnung vor Festgeldbetrug mit Raisin-Logo – Anlagenbetrug auf raisin-festgeld.com und raisin-finance.eu
Derzeit mehren sich Fälle von Festgeldbetrug, bei denen betrügerische Internetseiten unter Verwendung des Raisin-Logos auftreten. Betroffen sind vor allem die Domains raisin-festgeld.com und raisin-finance.eu. Diese Seiten geben sich als Partner oder Tochterunternehmen der bekannten Plattform Raisin (Weltsparen) aus, was jedoch nicht der Realität entspricht. Die Täter nutzen dabei täuschend echt gestaltete Websites, Dokumente und E-Mails, um Vertrauen zu erwecken. Anleger werden aufgefordert, hohe Summen auf ausländische Konten zu überweisen, meist unter dem Vorwand attraktiver Zinssätze... Mehr
Veröffentlicht: 30.10.2025
Blog: Rogert & Ulbrich Rechtsanwälte – Bank- und Kapitalmarktrecht
Warnung: Betrug mit Festgeld-Angeboten – So schützen Sie Ihre Geldanlage bei der Bank
Immer mehr Verbraucherinnen und Verbraucher werden Opfer betrügerischer Vermittler, die vorgeben, attraktive Festgeld-Angebote zu vermitteln. Auf professionell gestalteten Webseiten oder durch scheinbar seriöse Beratungsfirmen werden täuschend echt wirkende Antragsformulare angeboten. Wer sein Geld überweist, glaubt, eine sichere Geldanlage bei einer renommierten Bank zu tätigen – tatsächlich landet das Geld jedoch auf den Konten von Kriminellen. Nach der Überweisung bricht der Kontakt meist sofort ab. Betrug mit angeblichen Festgeld-Angeboten Viele Menschen möchten angesichts der gestiegenen Zinsen... Mehr
Veröffentlicht: 28.10.2025
Blog: Rogert & Ulbrich Rechtsanwälte – Bank- und Kapitalmarktrecht
ProReal Deutschland 7 – Rückzahlung bleibt aus
Zahlungsverzug bei Rück- und Zinszahlung Anleger der Schuldverschreibung ProReal Deutschland 7 müssen erneut schlechte Nachrichten verkraften, denn die Rückzahlung ihres investierten Kapitals steht in den Sternen. Wie die ProReal Deutschland 7 GmbH mitteilte, kann sie die Rückzahlung derzeit ebenso wenig leisten wie die Auszahlung der Zinsen. Wann und in welcher Höhe die Auszahlungen erfolgen können, lasse sich nicht voraussagen. Die Pflichtmitteilung der Emittentin hat die Finanzaufsicht BaFin am 15. Mai 2025 veröffentlicht. Die ProReal Deutschland... Mehr
Veröffentlicht: 30.08.2025
Blog: MTR Legal – Kapitalmarktrecht
Rechtsschutz im Enforcement-Verfahren
In diesem Beitrag wird der Frage nachgegangen, welchen Rechtsschutz kapitalmarktorientierte Unternehmen im sog. Enforcement-Verfahren der BaFin haben. Im Rahmen dieses Verfahrens prüft die BaFin seit dem 01. Januar 2022, ob die Rechnungslegung der kapitalmarktorientierten Unternehmen den gesetzlichen Vorgaben entspricht. 1. Einleitung Mit Inkrafttreten des Gesetzes zur Stärkung der Finanzmarktintegrität („FISG“) zum 1. Januar 2022 ist die BaFin für die Überwachung von Unternehmensabschlüssen von kapitalmarktorientierten Unternehmen zuständig. Gerade auch vor dem Hintergrund der Bilanzmanipulationen im Fall... Mehr
Veröffentlicht: 28.07.2025
Blog: Kapitalmarktrecht Online
ProReal Europa 9 / 10 – Hohe Verluste für Anleger
Schadenersatzansprüche der Anleger Rund 278 Millionen Euro haben Anleger in die Kapitalanlagen ProReal Europa 9 und ProReal Europa 10 investiert – nun drohen sie den größten Teil ihres Geldes zu verlieren. Nach einer Pflichtmitteilung der beiden ProReal-Gesellschaften, die die BaFin am 5. Mai 2025 veröffentlichte, verlieren die Anleger voraussichtlich 95 Prozent ihres investierten Kapitals. Auch mit Zinszahlungen ist nicht mehr zu rechnen. Dass den Anlegern der nachrangigen Schuldverschreibungen der ProReal Europa 9 GmbH und ProReal... Mehr
Veröffentlicht: 30.05.2025
Blog: MTR Legal – Kapitalmarktrecht
Regulatory Update März 2025
Sehr geehrte Damen und Herren, liebe Kolleginnen und Kollegen, wissen Sie bei den Abkürzungen GwG und AuA direkt, worum es geht? Dann ist die neue Folge des Podcast „Finanzmarkt Compliance“ vielleicht etwas für Sie. Darin erläutert Frau Barbara Bayer von CMS die wesentlichen Änderungen in den Auslegungs- und Anwendungshinweisen der BaFin zum Geldwäschegesetz.  Und was gab...... Mehr
Veröffentlicht: 31.03.2025
Blog: Plattform Compliance
Was plant die Kapitalmarktaufsicht im Jahr 2025 im Bereich des Greenwashings?
Das Thema Greenwashing wird auch im Jahr 2025 die Kapitalmarktaufsichtsbehörden in Europa und Deutschland beschäftigen. In diesem Beitrag soll dargestellt werden, welche regulatorischen Zielsetzungen auf nationaler und europäischer Ebene im Jahr 2025 verfolgt werden. 1. Begriff des Greenwashings Eine einheitliche gesetzliche Definition des Begriffs des Greenwashings (zu Deutsch: Grünfärberei) gibt es nicht. Die BaFin versucht den Begriff für Zwecke des Aufsichtsrechts wie folgt näher zu beschreiben: „Greenwashing wird in der öffentlichen Diskussion unterschiedlich verstanden. Unumstritten... Mehr
Veröffentlicht: 27.02.2025
Blog: Kapitalmarktrecht Online
Regulatory Update Januar 2025
Sehr geehrte Damen und Herren, liebe Kolleginnen und Kollegen, die Anzahl der regulatorischen Veröffentlichungen zu DORA und zu MiCAR blieb im Januar auf einem hohen Niveau – ist vermutlich nicht weiter erstaunlich. Hinzu kamen u.a. Veröffentlichungen zum Management von ESG-Risiken und zu ESG Szenarioanalysen, zur CRR, zur Taxonomie sowie auch zu Erfahrungen der BaFin aus...... Mehr
Veröffentlicht: 31.01.2025
Blog: Plattform Compliance
Degag Genussrechte – Keine Auszahlungen an Anleger
Degag Gruppe setzt Zins- und Rückzahlungen aus   Die Degag Immobiliengruppe hat über Genussrechte rund 275 Millionen Euro bei Anlegern eingesammelt. Nun müssen die ca. 4.700 Anleger um ihr investiertes Geld fürchten. Wie die Deutsche Grundbesitz Holding AG (Degag) Mitte Dezember mitteilte, setzt sie die Zins- und Rückzahlungen an die Anleger aus. Die Degag stützt den Auszahlungsstopp auf den vertraglich vereinbarten Nachrang der Forderungen der Anleger. Für diese zeigt sich nun, dass sie in eine... Mehr
Veröffentlicht: 30.12.2024
Blog: MTR Legal – Kapitalmarktrecht
Zweites Zukunftsfinanzierungsgesetz im Bundeskabinett verabschiedet
Das Zweite Zukunftsfinanzierungsgesetz (ZuFinG II), das am 27. November 2024 vom Bundeskabinett verabschiedet wurde, zielt darauf ab, den Zugang zum Kapitalmarkt zu erleichtern, den Fondsmarkt sowie das Venture-Capital-Ökosystem zu stärken und regulatorische Anforderungen zu verschlanken. Es baut auf dem ersten Zukunftsfinanzierungsgesetz von 2023 auf und adressiert wesentliche Herausforderungen im deutschen Finanzsektor. Den Regierungsentwurf finden Sie hier. Das ZuFinG II setzt die Reformagenda der Bundesregierung fort, um die Attraktivität des deutschen Finanzstandorts innerhalb Europas zu steigern.... Mehr
Veröffentlicht: 04.12.2024
Blog: Kapitalmarktrecht Online
bc connect GmbH – Einstellungsverfügung der BaFin führt zur Insolvenz
bc connect GmbH - Einstellungsverfügung der BaFin führt zur Insolvenz Der Beitrag bc connect GmbH – Einstellungsverfügung der BaFin führt zur Insolvenz erschien zuerst auf Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes. ... Mehr
Veröffentlicht: 12.07.2024
Blog: Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
Baum Arche e.G.- BaFin ermittelt !
In Deutschland dürfen Vermögensanlagen im Grundsatz nicht ohne die Veröffentlichung eines von der BaFin zuvor gebilligten Verkaufsprospekts öffentlich angeboten werden Der Beitrag Baum Arche e.G.- BaFin ermittelt ! erschien zuerst auf Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes. ... Mehr
Veröffentlicht: 10.07.2024
Blog: Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
Regulatory Update Februar 2024
Sehr geehrte Damen und Herren, liebe Kolleginnen und Kollegen, im Februar war nach meiner Wahrnehmung vor allem die BaFin besonders aktiv. So gab es Neues von der BaFin zu Cloud-Auslagerungen, zu DORA, zur Abwicklungsfähigkeit, zur ELTIF-Verordnung, zur fachlichen Eignung von Aufsichtsorganen nach KAGB und weiterhin auch eine neue Fassung der MaComp sowie eine Konsultation der...... Mehr
Veröffentlicht: 29.02.2024
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