Diese Seite bündelt täglich aktualisierte Beiträge zur BaFin (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht) – kuratiert aus deutschsprachigen Fachblogs, YouTube-Kanälen und Podcasts. Ob aktuelle Verlautbarungen und Rundschreiben der BaFin, neue Bußgeldentscheidungen und Aufsichtsmaßnahmen oder Praxisbeiträge zur Zusammenarbeit mit der deutschen Finanzaufsicht: Hier finden Sie alle relevanten Inhalte zur BaFin auf einen Blick.
Die Seite richtet sich an Compliance-Verantwortliche, Rechtsabteilungen in Banken und Finanzdienstleistungsunternehmen sowie an Beraterinnen und Berater, die aktuelle Verlautbarungen und Aufsichtspraxis der BaFin professionell verfolgen.
Recht Umschau aggregiert Beiträge aus zahlreichen Bank- und Kapitalmarktrecht-Quellen gleichzeitig. So entgeht Ihnen keine aktuelle BaFin-Verlautbarung und kein Fachbeitrag – von Erlaubnisverfahren und Aufsichtsmitteilungen über die Zusammenarbeit mit EBA und ESMA bis hin zu den Lehren aus dem Wirecard-Skandal und den aktuellen Reformvorhaben der deutschen Finanzaufsicht.
Blogs
Sehr geehrte Damen und Herren, liebe Kolleginnen und Kollegen, im Juni war einiges los, steigen wir sofort ein: Die BaFin hat die überarbeiteten MaRisk für Banken...Mehr
Veröffentlicht: 01.07.26
Blog: Plattform Compliance
1. EinleitungProspektfreie Unternehmensanleihen stehen im Kontrast zur traditionellen Finanzierung vieler mittelständischer Unternehmen in Deutschland über Bankkredite. Angesichts steigender regulatorischer Anforderungen an Kreditinstitute und einer zunehmender Zurückhaltung bei langfristigen Finanzierungen wird die kapitalmarktbasierte Unternehmensfinanzierung gerade für viele...Mehr
Veröffentlicht: 20.06.26
Blog: Kapitalmarktrecht Online
Mit ihrem Jahresbericht 2025 im Bereich Marktzugang setzt die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) einen deutlichen Schwerpunkt auf die Auslegung des Begriffs des „öffentlichen Angebots“ im Sinne der Prospektverordnung. Während die...Mehr
Veröffentlicht: 01.06.26
Blog: Kapitalmarktrecht Online
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,im Mai hatten wir erfreulich wenige regulatorische News. Ich bin auf 16 gekommen, so wenige waren es seit gefühlten hundert Jahren nicht. Vermutlich haben auch die Mitarbeitenden in den Aufsichtsbehörden die Feiertage im Mai genossen. Was gab es Neues im Mai? Natürlich...Mehr
Veröffentlicht: 01.06.26
Blog: Plattform Compliance
Die Dokumentationspflicht wird in Unternehmen häufig noch immer als rein administrative Pflicht verstanden. Gerade in der Finanzdienstleistungsbranche greift diese Sichtweise jedoch zu kurz. Die regulatorischen Anforderungen an Banken, Finanzdienstleister und Wertpapierinstitute haben in den vergangenen Jahren...Mehr
Veröffentlicht: 20.05.26
Blog: Kapitalmarktrecht Online
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,es ist tatsächlich schon wieder Zeit für die News. Also, was gab es Neues im April? Das Fondsrisikobegrenzungsgesetz ist im Bundesgesetzblatt erschienen. Es gab einige News zum Thema Sanierung und Abwicklung. Die <span class="glossaryLink" aria-describedby="tt" data-cmtooltip="BaFin <br />Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht" data-gt-translate-attributes="[{"attribute":"data-cmtooltip",...Mehr
Veröffentlicht: 01.05.26
Blog: Plattform Compliance
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,hier kommen die News für den März: Das BRUBEG wurde endlich final veröffentlicht! Es gab zwei Veröffentlichungen zu third country branches unter der <span class="glossaryLink" aria-describedby="tt" data-cmtooltip="CRDCapital Requirements Directive (Richtlinie 2013/36/EU)" data-gt-translate-attributes="[{"attribute":"data-cmtooltip", "format":"html"}]" tabindex="0" role="link">CRD. Es gab News zu IRB Modellen....Mehr
Veröffentlicht: 30.03.26
Blog: Plattform Compliance
Infizierung von Krypto-Privatvermögen durch gewerbliche Validator-TätigkeitNeuerdings müssen sich Kryptoinvestoren, die als Validator tätig sind, mit der Frage beschäftigen, ob die Aufnahme einer gewerblichen Validator- bzw. Node-Tätigkeit dazu führt, dass auch ihr bisheriges Krypto-Privatvermögen automatisch in notwendiges Betriebsvermögen „umkippt“. Das sehen nämlich einige Finanzämter so.Im Folgenden zeigen wir, warum eine...Mehr
Veröffentlicht: 12.03.26
Blog: Winheller - Bankrecht & Finanzrecht
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,es ist wieder Zeit für die regulatorischen News. Was gab es Neues im Februar? Es gab neben <span class="glossaryLink" aria-describedby="tt" data-cmtooltip="DORADigital Operational Resilience Act (Verordnung (EU) 2022/2554<span>)</span>" data-gt-translate-attributes="[{"attribute":"data-cmtooltip", "format":"html"}]" tabindex="0" role="link">DORA News zum Thema Fit and Proper, zum Standortfördergesetz, zur <span...Mehr
Veröffentlicht: 28.02.26
Blog: Plattform Compliance
1) Was bedeutet „Churning“? Churning ist der Begriff für übermäßiges Kaufen und Verkaufen von Wertpapieren im Kundendepot, das nicht (mehr) durch Ihre Anlageziele, Ihr Risikoprofil oder eine nachvollziehbare Strategie erklärt werden kann – sondernMehr
Veröffentlicht: 20.02.26
Blog: Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
1) Was ist „Vermögensverwaltung“ im Kapitalmarktrecht? Unter (Finanz-)Vermögensverwaltung / Finanzportfolioverwaltung versteht man typischerweise, dass ein Dienstleister ein einzelnes in Finanzinstrumenten angelegtes Vermögen eines Kunden mit eigenem Entscheidungsspielraum verwaltet – alsoMehr
Veröffentlicht: 20.02.26
Blog: Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,also, bei mir ist heute Montag, bei Ihnen auch? Die Synapsen, die eine kreative Einleitung schreiben könnten, sind bei mir noch nicht wach. Also kommen wir gleich zum Wesentlichen. Was gab es Neues im Januar? Das Bankenrichtlinienumsetzungs- und Bürokratieentlastungsgesetz – kurz BRUBEG –...Mehr
Veröffentlicht: 31.01.26
Blog: Plattform Compliance
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht hat am 13. Januar 2026 eine Warnmeldung zu Five Pillars DeFi und der Website fivepillarstoken.com veröffentlicht. Nach den derzeit vorliegenden Erkenntnissen bestehen konkrete Anhaltspunkte dafür, dass die bislang unbekannten Betreiber Kryptowerte bezogene Dienstleistungen gegenüber Nutzerinnen und Nutzern in Deutschland erbringen, ohne über die...Mehr
Veröffentlicht: 18.01.26
Blog: Rogert & Ulbrich Rechtsanwälte – Bank- und Kapitalmarktrecht
1) Was ist „Vermögensverwaltung“ rechtlich überhaupt? Bei der klassischen Vermögensverwaltung (aufsichtsrechtlich meist Finanzportfolioverwaltung) trifft der Vermögensverwalter Anlageentscheidungen mit eigenem Entscheidungsspielraum für Ihr Depot – typischerweise auf Basis einer Vollmacht und innerhalb vorher vereinbarter Leitplanken (Anlagerichtlinien/Strategie). Genau dieses „Entscheiden...Mehr
Veröffentlicht: 11.01.26
Blog: Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
Was ist eine Stop-Loss-Order? Eine Stop-Loss-Order ist ein gängiges Instrument des Risikomanagements. Der Anleger legt einen Kurs fest („Stop-Preis“). Wird dieser erreicht oder unterschritten, wird automatisch eine Verkaufsorder ausgelöst. Ziel ist es, Verluste zu begrenzen. Wichtig für Privatanleger:Die Stop-Loss-Order garantiert keinen bestimmten...Mehr
Veröffentlicht: 11.01.26
Blog: Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
Aufgaben, Pflichten, Haftung und Anlegeransprüche nach dem KAGB 1. Begriff und Funktion der Verwahrstelle Die Verwahrstelle ist ein zentrales Schutzorgan im Investmentrecht. Sie fungiert als unabhängige Kontroll- und Verwahrinstitution eines Investmentfonds und soll sicherstellen, dass...Mehr
Veröffentlicht: 11.01.26
Blog: Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
Was Anleger wissen müssen – verständlich, rechtlich fundiert und mandantenorientiert Viele Privatanleger investieren in Investmentfonds, insbesondere Immobilien-, Infrastruktur- oder Spezialfonds, ohne zu wissen, wer tatsächlich für die Verwaltung, Kontrolle und Rechtmäßigkeit der Anlage verantwortlich ist. Diese zentrale...Mehr
Veröffentlicht: 11.01.26
Blog: Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,ich wünsche Ihnen ein frohes neues Jahr! Ich bin ja jedes Jahr im Dezember wieder fassungslos angesichts der Menge an regulatorischen Veröffentlichungen. Und jedes Mal denke ich: So schlimm war es noch nie! So auch in diesem Dezember. Stimmte aber nicht. In...Mehr
Veröffentlicht: 31.12.25
Blog: Plattform Compliance
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat eine dringende Warnung vor Identitätsmissbrauch im Zusammenhang mit der Website family-office-management.com ausgesprochen. Angebliche Festgeldangebote, die dort im Namen der FAM Family Office and Asset Management GmbH beworben werden, stammen nicht von dem echten Unternehmen.Nach Angaben der BaFin besteht der Verdacht...Mehr
Veröffentlicht: 05.11.25
Blog: Rogert & Ulbrich Rechtsanwälte – Bank- und Kapitalmarktrecht
Sehr geehrte Damen und Herren, liebe Kolleginnen und Kollegen, hier kommen die News für den Oktober: Es gibt einen Entwurf für einen Prüfungsstandard zu <span class="glossaryLink" aria-describedby="tt" data-cmtooltip="DORADigital Operational Resilience Act (Verordnung (EU) 2022/2554<span>)</span>" data-gt-translate-attributes='[{"attribute":"data-cmtooltip", "format":"html"}]' tabindex="0" role="link">DORA, einige Veröffentlichungen zur <span class="glossaryLink" aria-describedby="tt" data-cmtooltip="CRRCapital Requirements...Mehr
Veröffentlicht: 31.10.25
Blog: Plattform Compliance
Derzeit mehren sich Fälle von Festgeldbetrug, bei denen betrügerische Internetseiten unter Verwendung des Raisin-Logos auftreten. Betroffen sind vor allem die Domains raisin-festgeld.com und raisin-finance.eu. Diese Seiten geben sich als Partner oder Tochterunternehmen der bekannten Plattform Raisin (Weltsparen) aus, was jedoch nicht der Realität entspricht. Die Täter nutzen...Mehr
Veröffentlicht: 30.10.25
Blog: Rogert & Ulbrich Rechtsanwälte – Bank- und Kapitalmarktrecht
Immer mehr Verbraucherinnen und Verbraucher werden Opfer betrügerischer Vermittler, die vorgeben, attraktive Festgeld-Angebote zu vermitteln. Auf professionell gestalteten Webseiten oder durch scheinbar seriöse Beratungsfirmen werden täuschend echt wirkende Antragsformulare angeboten. Wer sein Geld überweist, glaubt, eine sichere Geldanlage bei einer renommierten Bank zu tätigen – tatsächlich landet...Mehr
Veröffentlicht: 28.10.25
Blog: Rogert & Ulbrich Rechtsanwälte – Bank- und Kapitalmarktrecht
Zahlungsverzug bei Rück- und Zinszahlung Anleger der Schuldverschreibung ProReal Deutschland...Mehr
Veröffentlicht: 30.08.25
Blog: MTR Legal – Kapitalmarktrecht
In diesem Beitrag wird der Frage nachgegangen, welchen Rechtsschutz kapitalmarktorientierte Unternehmen im sog. Enforcement-Verfahren der BaFin haben. Im Rahmen dieses Verfahrens prüft die BaFin seit dem 01. Januar 2022,...Mehr
Veröffentlicht: 28.07.25
Blog: Kapitalmarktrecht Online
Schadenersatzansprüche der Anleger Rund 278 Millionen Euro haben Anleger in die Kapitalanlagen ProReal Europa 9 und ProReal Europa 10 investiert – nun drohen sie den größten Teil ihres Geldes zu verlieren. Nach einer Pflichtmitteilung der beiden ProReal-Gesellschaften, die die BaFin am 5. Mai 2025 veröffentlichte, verlieren die Anleger voraussichtlich 95...Mehr
Veröffentlicht: 30.05.25
Blog: MTR Legal – Kapitalmarktrecht
Sehr geehrte Damen und Herren, liebe Kolleginnen und Kollegen, wissen Sie bei den Abkürzungen GwG und AuA direkt, worum es geht? Dann ist die neue Folge des Podcast „Finanzmarkt Compliance“ vielleicht etwas für Sie. Darin erläutert Frau Barbara Bayer von CMS die wesentlichen Änderungen in den Auslegungs- und Anwendungshinweisen der <span...Mehr
Veröffentlicht: 31.03.25
Blog: Plattform Compliance
Das Thema Greenwashing wird auch im Jahr 2025 die Kapitalmarktaufsichtsbehörden in Europa und Deutschland beschäftigen. In diesem Beitrag soll dargestellt werden, welche regulatorischen Zielsetzungen auf nationaler und europäischer Ebene im Jahr 2025 verfolgt werden.1....Mehr
Veröffentlicht: 27.02.25
Blog: Kapitalmarktrecht Online
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Podcasts
Gespräch mit Herrn Woldemar Häring und Herrn Dr. Christopher Ruof von der Kanzlei White & Case Habe ich bei Verstößen gegen Aufsichtsrecht nur aufsichtsrechtliche Konsequenzen zu befürchten? Oder kann es auch zu Schadensersatzansprüchen von Kunden kommen? Und muss ich mir da vielleicht auch als Geschäftsleiter Sorgen machen? – Wovon hängt das ab? Und wie hoch können solche Schadensersatzansprüche sein? Vor...Mehr
Veröffentlicht: 24.09.25
Podcast: Finanzmarkt Compliance - Podcast
Gespräch mit Herrn Dr. Tobias Bauerfeind und Herrn Dr. Detmar Loff von der Anwaltskanzlei Ashurst In dieser Folge geht es um das Zuwendungsverbot bei Wertpapierdienstleistungen. Das Thema führt in der praktischen Umsetzung nach meiner Erfahrung häufiger zu diversen Fragezeichen. Also schauen wir uns das mal genauer an. Zu Gast sind in dieser Folge Herr Dr. Tobias Bauerfeind und Herr...Mehr
Veröffentlicht: 17.06.25
Podcast: Finanzmarkt Compliance - Podcast
Gespräch mit Frau Barbara Bayer von der Anwaltskanzlei CMS In dieser Folge geht es um Geldwäsche. Genauer gesagt um die Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz. Diese sogenannten AuAs hat die BaFin im November 2024 geändert. Die Änderungen sind im Februar 2025 in Kraft getreten. Über einige der wesentlichen Änderungen spreche ich mit Frau Barbara Bayer. Frau...Mehr
Veröffentlicht: 19.03.25
Podcast: Finanzmarkt Compliance - Podcast
Weitere Themen im Bank- und Kapitalmarktrecht
Weitere wichtige Themen im Bank- und Kapitalmarktrecht sind unter anderem BaFin, Bankenregulierung und Kapitalmarktrecht sowie zahlreiche weitere Bereiche des Finanzmarktrechts: Wertpapierhandel · Insiderhandel · Marktmissbrauch · MiFID II · Geldwäsche · Compliance · ESG · Kreditrecht · Verbraucherkredit · Anlageberatung · Prospekthaftung · Börsenrecht · Finanzaufsicht · Derivate · FinTech · Zahlungsdienste · Crowdfunding
