Diese Seite bündelt täglich aktualisierte Beiträge zur Compliance im Bank- und Kapitalmarktrecht – kuratiert aus deutschsprachigen Fachblogs, YouTube-Kanälen und Podcasts. Ob aktuelle BaFin-Rundschreiben zu MaRisk und MaComp, neue Urteile zur persönlichen Verantwortlichkeit von Führungskräften oder Praxisbeiträge zu RegTech und digitalen Compliance-Lösungen: Hier finden Sie alle relevanten Inhalte zur Finanz-Compliance auf einen Blick.
Die Seite richtet sich an Compliance-Beauftrage, Chief Compliance Officer und Rechtsabteilungen in Banken, Versicherungen und Wertpapierfirmen sowie an Beraterinnen und Berater, die aktuelle regulatorische Anforderungen professionell begleiten.
Recht Umschau aggregiert Beiträge aus zahlreichen Bank- und Kapitalmarktrecht-Quellen gleichzeitig. So verpassen Sie keine relevante Verlautbarung und keinen Fachbeitrag – von MaRisk und MaComp über Sanktions-Compliance und Embargoumsetzung bis hin zu KI-gestützten Compliance-Tools, Senior Managers Regime und aktuellen Aufsichtsschwerpunkten der BaFin.
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Teil 2 unserer Serie zu Krypto-Glücksspiel und PrognosemärktenIn der Krypto-Community werden Prognosemärkte wie Polymarket als innovative Finanzprodukte oder Formen des „Information Trading“ gefeiert. Doch was technisch über Smart Contracts auf der Blockchain abgebildet wird, ist aus Sicht der deutschen Aufsicht sehr wahrscheinlich schlichtweg ein illegales Glücksspiel.Das Verdikt der GGLAm 5. September 2025 gab die GGL („Gemeinsame Glücksspielbehörde der Länder“) eine wegweisende Warnung heraus: Sogenannte Gesellschafts- oder Unterhaltungswetten – etwa auf den Ausgang politischer Wahlen, den...
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Veröffentlicht: 17.03.2026
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Winheller - Bankrecht & Finanzrecht
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,es ist wieder Zeit für die regulatorischen News. Was gab es Neues im Februar? Es gab neben DORA News zum Thema Fit and Proper, zum Standortfördergesetz, zur CRR, zum Liquiditätsmanagement von Fonds, einiges in den Themenfeldern MiFID/MiFIR und EMIR und auch einiges im Bereich der Geldwäscheprävention und natürlich noch die eine oder andere News mehr. Ich wünsche Ihnen einen guten Start in die neue Woche! Herzliche Grüße, Ihre Andrea...
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Veröffentlicht: 28.02.2026
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Plattform Compliance
Die Plattform CAPITALIKO tritt unter der Domain capitaliko.com als Anbieter für Online-Trading und digitale Investments auf. Im Zusammenhang mit diesem Angebot bestehen nach derzeit zugänglichen Informationen mehrere Auffälligkeiten, die aus rechtlicher Sicht ein erhöhtes Risiko für Anlegerinnen und Anleger begründen können. Gerade im Bereich nicht regulierter Online-Trading-Plattformen kommt es immer wieder zu Sachverhalten, bei denen Auszahlungen verzögert werden oder zusätzliche Zahlungen verlangt werden. Vor finanziellen Transaktionen über capitaliko.com ist daher besondere Zurückhaltung geboten. Regulatorischer Status...
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Veröffentlicht: 23.02.2026
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Rogert & Ulbrich Rechtsanwälte – Bank- und Kapitalmarktrecht
Was sind Hedgefonds, wie funktionieren sie – und für wen sind sie geeignet? Hedgefonds gehören zu den bekanntesten, aber auch am häufigsten missverstandenen Anlageformen im Bereich der alternativen Investments. Viele verbinden mit einem Hedgefonds hohe Renditen, internationale Finanzmärkte und professionelle Fondsmanager. Gleichzeitig gibt es viele Fragen: Wie funktioniert ein Hedgefonds? Für wen ist ein Hedgefonds geeignet? Wer verwaltet Hedgefonds? Sind Hedgefonds in Deutschland erlaubt? Warum ist Luxemburg so wichtig? Dieser Beitrag erklärt Hedgefonds verständlich, rechtlich...
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Veröffentlicht: 22.02.2026
Blog:
Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
1) Was bedeutet „Churning“? Churning ist der Begriff für übermäßiges Kaufen und Verkaufen von Wertpapieren im Kundendepot, das nicht (mehr) durch Ihre Anlageziele, Ihr Risikoprofil oder eine nachvollziehbare Strategie erklärt werden kann – sondern vor allem Kosten, Provisionen, Kickbacks oder Gebühren erzeugt. Typische Merkmale: Auffällig hohe Umschlagshäufigkeit (viele Trades pro Monat/Quartal ohne klaren Anlass) Rendite bleibt hinter Markt/Benchmark zurück, obwohl „ständig gearbeitet“ wird Kosten fressen Ertrag (Transaktionskosten, Spreads, Ausgabeaufschläge, Management- und Performance-Fees) Kurzfristige Hin-und-her-Wechsel (z....
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Veröffentlicht: 20.02.2026
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Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
Banken-Kette: Zwischenbanken, Empfängerbank: Schritt-für-Schritt zum richtigen Beklagten (inkl. Drittschadensliquidation) Zwei BGH-Urteile, die heute über Erfolg oder Misserfolg von Bankklagen entscheiden (XI ZR 56/07 – 06.05.2008; XI ZR 327/22 – 14.05.2024) 1) Worum geht es – und warum ist das gerade heute so wichtig? In sehr vielen Betrugsfällen (Fake-Festgeld, Schein-Broker, Anlagebetrug, „Treuhandkonten“, internationale Zahlungswege) läuft das Geld nicht „direkt“ zur Täterbank, sondern über eine Kette: Hausbank des Kunden ? Zwischenbank(en) ? Empfängerbank. Wer dann die...
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Veröffentlicht: 14.02.2026
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Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
Der Schock nach einem Kryptobetrug sitzt tief. Oftmals scheint es, als sei das investierte Vermögen unwiederbringlich verloren, sobald es in den Händen von Betrügern auf einer dezentralen Blockchain gelandet ist. Die landläufige Meinung, dass Kryptowährungen wie Bitcoin oder Ethereum unangreifbar und nicht rückholbar sind, trägt zu diesem Gefühl der Ohnmacht bei. Doch es gibt eine wichtige Ausnahme, die vielen Anlegern nicht bewusst ist: Zentralisierte Stablecoins wie Tether (USDT) oder USD Coin (USDC) bieten unter bestimmten...
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Veröffentlicht: 12.02.2026
Blog:
Rogert & Ulbrich Rechtsanwälte – Bank- und Kapitalmarktrecht
Immer mehr Krypto-Enthusiasten initiieren die Erstellung und den Handel von Meme-Coins auf Kryptowährungsplattformen („Plattform“) im Internet wie „pump.fun“. In diesem Zusammenhang stellt sich die Frage, ob dies durch die Verordnung VO (EU) 2023/1114 (Markets in Crypto-Assets Regulation – MiCAR) oder nach einem anderen Gesetz reguliert ist.Begriff und Funktionsweise von Meme-CoinsMeme-Coins, wie z. B. SHIBA, PEPE, DOGECOIN sind digitale Token, die auf Internet-Memes oder Trends basieren und meist keinen echten Anwendungszweck haben. Die bekanntesten Beispiele sind...
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Veröffentlicht: 14.01.2026
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Winheller - Bankrecht & Finanzrecht
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,ich wünsche Ihnen ein frohes neues Jahr! Ich bin ja jedes Jahr im Dezember wieder fassungslos angesichts der Menge an regulatorischen Veröffentlichungen. Und jedes Mal denke ich: So schlimm war es noch nie! So auch in diesem Dezember. Stimmte aber nicht. In dieser News finden Sie 43 Veröffentlichungen. In den Jahren 2024 und 2023 waren es jeweils 49 und 48. Das ist doch mal eine gute Nachricht, oder?...
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Veröffentlicht: 31.12.2025
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Plattform Compliance
Mit der Einführung der DAC8-Richtlinie festigt die EU ab 2026 einen neuen Standard zur steuerlichen Transparenz von Kryptowerte-Transaktionen. Das Ziel: Steuervermeidung effektiv eindämmen und die Nachverfolgung von Krypto-Gewinnen erleichtern. Der nationale Gesetzgeber setzt diese Vorgaben mittels des DAC8-Umsetzungsgesetzes um. Das neue Kryptowerte-Steuertransparenzgesetz (KStTG), das Anfang 2026 in Kraft tritt, beinhaltet Regelungen zu Sorgfalts- und Meldepflichten von Anbietern von Krypto-Dienstleistungen und dem automatischen Austausch der gemeldeten Informationen (Regierungsentwurf, Stand: 23.07.2025). Steuerpflichtigen, die ihre Kryptoeinkünfte bisher nicht...
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Veröffentlicht: 23.09.2025
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Winheller - Bankrecht & Finanzrecht
Zugriff auf Börsensysteme aus dem Homeoffice bedarf ausdrücklicher Genehmigung Die Digitalisierung in der Finanzbranche ermöglicht es heute, dass viele Aufgaben flexibel und ortsunabhängig erledigt werden können. Doch gerade bei sicherheitssensiblen Systemen wie dem Zugang zu Börsenhandelsplattformen sind klare Regularien unerlässlich. Das Verwaltungsgericht Frankfurt am Main hat in einer Entscheidung vom 9. Oktober 2008 (Az. 1 K 1458/08.F(2)) klargestellt, dass Händlerinnen und Händler nicht ohne ausdrückliche Erlaubnis von ihrem privaten Umfeld aus auf das Börsensystem zugreifen...
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Veröffentlicht: 11.09.2025
Blog:
MTR Legal – Kapitalmarktrecht
Sehr geehrte Damen und Herren, liebe Kolleginnen und Kollegen, es gibt eine neue Folge des Podcast „Finanzmarkt Compliance“, und zwar zum Zuwendungsverbot bei Wertpapierdienstleistungen. Das sorgt in der Umsetzung regelmäßig für Unsicherheit. Ein guter Grund, sich das mal genauer anzuschauen. Ich bespreche das Thema mit Dr. Tobias Bauerfeind und Dr. Detmar Loff von der Kanzlei......
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Veröffentlicht: 30.06.2025
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Plattform Compliance
Sehr geehrte Damen und Herren, liebe Kolleginnen und Kollegen, es gibt eine neue Folge des Podcast „Finanzmarkt Compliance“: Wovon hängt es eigentlich ab, welche Dienstleistung ich als Auslagerung einzustufen habe und welche nicht? Und wann handelt es sich um eine wesentliche Auslagerung? Ist das total klar und eindeutig? Oder eher nicht? Ich spreche darüber mit......
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Veröffentlicht: 31.05.2025
Blog:
Plattform Compliance
Sehr geehrte Damen und Herren, liebe Kolleginnen und Kollegen, wissen Sie bei den Abkürzungen GwG und AuA direkt, worum es geht? Dann ist die neue Folge des Podcast „Finanzmarkt Compliance“ vielleicht etwas für Sie. Darin erläutert Frau Barbara Bayer von CMS die wesentlichen Änderungen in den Auslegungs- und Anwendungshinweisen der BaFin zum Geldwäschegesetz. Und was gab......
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Veröffentlicht: 31.03.2025
Blog:
Plattform Compliance
Sehr geehrte Damen und Herren, liebe Kolleginnen und Kollegen, schlagen Sie sich auch ab und zu mit den Artikeln 8 und 9 der SFDR herum? Dann hören Sie sich die neue Folge des Podcast “Finanzmarkt Compliance” mit Frau Dr. Ritter-Döring (Taylor Wessing) an, denn darin geht es um ESG-Produkte! Bei mir ist in dem Gespräch der eine oder......
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Veröffentlicht: 31.10.2024
Blog:
Plattform Compliance
Sehr geehrte Damen und Herren, liebe Kolleginnen und Kollegen, die News der Plattform-Compliance sind aus der Sommerpause zurück. Ich hoffe sehr, dass auch Sie in diesen Sommer eine Pause hatten, Urlaub gemacht haben, sich ein wenig erholt haben und sich jetzt wieder gut gelaunt mit der Finanzmarktregulierung auseinandersetzen mögen. Auch der Podcast “Finanzmarkt Compliance” ist......
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Veröffentlicht: 30.09.2024
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Plattform Compliance
Sehr geehrte Damen und Herren, liebe Kolleginnen und Kollegen, es gibt wieder eine neue Folge des Podcast “Finanzmarkt Compliance”! Dieses Mal geht es um die Eignung von Geschäftsleitern. Wenn man die Anforderungen der Aufsicht an die Eignung von Geschäftsleitern nicht auf dem Schirm hat, kann das recht schmerzhaft sein. Deswegen erklärt uns Herr Dr. Andreas......
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Veröffentlicht: 30.06.2024
Blog:
Plattform Compliance
Sehr geehrte Damen und Herren, liebe Kolleginnen und Kollegen, es gibt eine neue Folge des Podcast “Finanzmarkt Compliance”. In der neuen Folge spreche ich mit Herrn Dr. Lars Röh über ESG-Risiken. Ein für uns alle relevantes Thema. Hören Sie doch mal rein, wenn Sie mögen. Sie finden den Podcast hier und überall, wo es Podcasts gibt, wie z.B.......
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Veröffentlicht: 31.05.2024
Blog:
Plattform Compliance
Sehr geehrte Damen und Herren, liebe Kolleginnen und Kollegen, zur Plattform Compliance gibt es jetzt auch einen Podcast! In der ersten Folge spreche ich mit Herrn Dr. Hans-Peter Löw über Vergütung in Wertpapierinstituten. Ein Deep Dive in das Thema mit vielen wertvollen Informationen aus der Praxis. Sie finden den Podcast “Finanzmarkt Compliance” hier und überall, wo es......
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Veröffentlicht: 30.04.2024
Blog:
Plattform Compliance
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Podcasts
Gespräch mit Herrn Dr. Tobias Bauerfeind und Herrn Dr. Detmar Loff von der Anwaltskanzlei Ashurst In dieser Folge geht es um das Zuwendungsverbot bei Wertpapierdienstleistungen. Das Thema führt in der praktischen Umsetzung nach meiner Erfahrung häufiger zu diversen Fragezeichen. Also schauen wir uns das mal genauer an. Zu Gast sind in dieser Folge Herr Dr. Tobias Bauerfeind und Herr Dr. Detmar Loff. Beide sind für die Anwaltskanzlei Ashurst tätig. Herr Dr. Loff leitet die deutsche...
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Veröffentlicht: 17.06.2025
Podcast:
Finanzmarkt Compliance - Podcast
Gespräch mit Frau Dr. Izzo-Wagner von der Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft In dieser Folge geht es um Auslagerungen. Ein Thema, das jedes regulierte Unternehmen betrifft. Und ein Thema, das auf den zweiten Blick leider etwas komplizierter ist, als es auf den ersten Blick aussieht. Zu diesem Thema zu Gast ist: Frau Dr. Anna Izzo-Wagner. Frau Izzo-Wagner ist Gründungspartnerin der Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft. Sie ist Expertin für Bankaufsichts- und Investmentrecht. Und sie ist Mitglied im Expertenbeirat des Verbands der...
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Veröffentlicht: 15.05.2025
Podcast:
Finanzmarkt Compliance - Podcast
Gespräch mit Frau Barbara Bayer von der Anwaltskanzlei CMS In dieser Folge geht es um Geldwäsche. Genauer gesagt um die Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz. Diese sogenannten AuAs hat die BaFin im November 2024 geändert. Die Änderungen sind im Februar 2025 in Kraft getreten. Über einige der wesentlichen Änderungen spreche ich mit Frau Barbara Bayer. Frau Bayer ist Counsel bei der Anwaltskanzlei CMS. Sie berät Banken, Finanz- und Zahlungsdienstleister zu allen aufsichtsrechtlichen Fragestellungen....
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Veröffentlicht: 19.03.2025
Podcast:
Finanzmarkt Compliance - Podcast
Weitere Themen im Bank- und Kapitalmarktrecht
Weitere wichtige Themen im Bank- und Kapitalmarktrecht sind unter anderem BaFin, Bankenregulierung und Kapitalmarktrecht sowie zahlreiche weitere Bereiche des Finanzmarktrechts: Wertpapierhandel · Insiderhandel · Marktmissbrauch · MiFID II · Geldwäsche · Compliance · ESG · Kreditrecht · Verbraucherkredit · Anlageberatung · Prospekthaftung · Börsenrecht · Finanzaufsicht · Derivate · FinTech · Zahlungsdienste · Crowdfunding
