Diese Seite bündelt täglich aktualisierte Beiträge zur Compliance im Bank- und Kapitalmarktrecht – kuratiert aus deutschsprachigen Fachblogs, YouTube-Kanälen und Podcasts. Ob aktuelle BaFin-Rundschreiben zu MaRisk und MaComp, neue Urteile zur persönlichen Verantwortlichkeit von Führungskräften oder Praxisbeiträge zu RegTech und digitalen Compliance-Lösungen: Hier finden Sie alle relevanten Inhalte zur Finanz-Compliance auf einen Blick.
Die Seite richtet sich an Compliance-Beauftrage, Chief Compliance Officer und Rechtsabteilungen in Banken, Versicherungen und Wertpapierfirmen sowie an Beraterinnen und Berater, die aktuelle regulatorische Anforderungen professionell begleiten.
Recht Umschau aggregiert Beiträge aus zahlreichen Bank- und Kapitalmarktrecht-Quellen gleichzeitig. So verpassen Sie keine relevante Verlautbarung und keinen Fachbeitrag – von MaRisk und MaComp über Sanktions-Compliance und Embargoumsetzung bis hin zu KI-gestützten Compliance-Tools, Senior Managers Regime und aktuellen Aufsichtsschwerpunkten der BaFin.
Blogs
Die praktische Bedeutung der sog. EU-Blocking-Verordnung (VO (EG) Nr. 2271/96) bei der Kontokündigung im Finanzsektor nimmt weiter zu.Mit Urteil vom 27. Juni 2025 hat das OLG Frankfurt a.M. (Mehr
Veröffentlicht: 06.06.26
Blog: Kapitalmarktrecht Online
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,im Mai hatten wir erfreulich wenige regulatorische News. Ich bin auf 16 gekommen, so wenige waren es seit gefühlten hundert Jahren nicht. Vermutlich haben auch die Mitarbeitenden in den Aufsichtsbehörden die Feiertage im Mai genossen. Was gab es Neues im Mai? Natürlich...Mehr
Veröffentlicht: 31.05.26
Blog: Plattform Compliance
1. EinleitungDie Reform der Ad-hoc-Publizität durch den europäischen Listing Act nimmt konkrete Formen an. Mit dem im April 2026 veröffentlichten delegierten Rechtsakt zur Marktmissbrauchsverordnung (MAR) präzisiert die EU-Kommission zentrale Änderungen des Ad-hoc-Regimes nach...Mehr
Veröffentlicht: 27.05.26
Blog: Kapitalmarktrecht Online
Die Dokumentationspflicht wird in Unternehmen häufig noch immer als rein administrative Pflicht verstanden. Gerade in der Finanzdienstleistungsbranche greift diese Sichtweise jedoch zu kurz. Die regulatorischen Anforderungen an Banken, Finanzdienstleister und Wertpapierinstitute haben in den vergangenen Jahren...Mehr
Veröffentlicht: 20.05.26
Blog: Kapitalmarktrecht Online
Decentralized Autonomous Organizations (DAOs) werden häufig als technisch autonome und rechtlich schwer greifbare Organisationsformen beschrieben. Daraus wird in der Praxis nicht selten der Schluss gezogen, dezentrale Governance-Strukturen bewegten sich außerhalb klassischer gesellschafts- und aufsichtsrechtlicher...Mehr
Veröffentlicht: 11.05.26
Blog: Kapitalmarktrecht Online
*]:pointer-events-auto [content-visibility:auto] supports-[content-visibility:auto]:[contain-intrinsic-size:auto_100lvh] R6Vx5W_threadScrollVars scroll-mb-[calc(var(--scroll-root-safe-area-inset-bottom,0px)+var(--thread-response-height))] scroll-mt-[calc(var(--header-height)+min(200px,max(70px,20svh)))]" dir="auto" data-turn-id="request-WEB:7a2323ee-e67d-4e75-b346-3c2e890650dd-2" data-turn-id-container="request-WEB:7a2323ee-e67d-4e75-b346-3c2e890650dd-2" data-testid="conversation-turn-6" data-scroll-anchor="false" data-turn="assistant">Mehr
Veröffentlicht: 11.05.26
Blog: Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
Handlungsoptionen nach Kündigung durch BankDie Überweisung von Kryptogewinnen auf ein privates Bankkonto bleibt für manche Betroffene nicht ohne Folgen. Banken reagieren in Sachen Krypto immer wieder sensibel: Es kann zu Kontosperrungen und in der Folge auch zur Beendigung der gesamten Geschäftsbeziehung kommen. Häufig bleibt für Kunden...Mehr
Veröffentlicht: 05.05.26
Blog: Winheller - Bankrecht & Finanzrecht
Mit dem Fondsrisikobegrenzungsgesetz (BGBl. 2026 I Nr. 97) setzt der deutsche Gesetzgeber insbesondere die Richtlinie (EU) 2024/927 sowie die Richtlinie (EU) 2024/2994 in deutsches Recht um und...Mehr
Veröffentlicht: 05.05.26
Blog: Kapitalmarktrecht Online
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,es ist tatsächlich schon wieder Zeit für die News. Also, was gab es Neues im April? Das Fondsrisikobegrenzungsgesetz ist im Bundesgesetzblatt erschienen. Es gab einige News zum Thema Sanierung und Abwicklung. Die <span class="glossaryLink" aria-describedby="tt" data-cmtooltip="BaFin <br />Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht" data-gt-translate-attributes="[{"attribute":"data-cmtooltip",...Mehr
Veröffentlicht: 30.04.26
Blog: Plattform Compliance
Teil 2 unserer Serie zu Krypto-Glücksspiel und PrognosemärktenIn der Krypto-Community werden Prognosemärkte wie Polymarket als innovative Finanzprodukte oder Formen des „Information Trading“ gefeiert. Doch was technisch über Smart Contracts auf der Blockchain abgebildet wird, ist aus Sicht der deutschen Aufsicht sehr wahrscheinlich schlichtweg ein illegales Glücksspiel.Mehr
Veröffentlicht: 17.03.26
Blog: Winheller - Bankrecht & Finanzrecht
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,es ist wieder Zeit für die regulatorischen News. Was gab es Neues im Februar? Es gab neben <span class="glossaryLink" aria-describedby="tt" data-cmtooltip="DORADigital Operational Resilience Act (Verordnung (EU) 2022/2554<span>)</span>" data-gt-translate-attributes="[{"attribute":"data-cmtooltip", "format":"html"}]" tabindex="0" role="link">DORA News zum Thema Fit and Proper, zum Standortfördergesetz, zur <span...Mehr
Veröffentlicht: 28.02.26
Blog: Plattform Compliance
Die Plattform CAPITALIKO tritt unter der Domain capitaliko.com als Anbieter für Online-Trading und digitale Investments auf. Im Zusammenhang mit diesem Angebot bestehen nach derzeit zugänglichen Informationen mehrere Auffälligkeiten, die aus rechtlicher Sicht ein erhöhtes Risiko für Anlegerinnen und Anleger begründen können. Gerade im Bereich nicht regulierter Online-Trading-Plattformen...Mehr
Veröffentlicht: 23.02.26
Blog: Rogert & Ulbrich Rechtsanwälte – Bank- und Kapitalmarktrecht
Was sind Hedgefonds, wie funktionieren sie – und für wen sind sie geeignet? Hedgefonds gehören zu den bekanntesten, aber auch am häufigsten missverstandenen Anlageformen im Bereich der alternativen Investments. Viele verbinden mit einem Hedgefonds hohe Renditen, internationale Finanzmärkte...Mehr
Veröffentlicht: 22.02.26
Blog: Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
1) Was bedeutet „Churning“? Churning ist der Begriff für übermäßiges Kaufen und Verkaufen von Wertpapieren im Kundendepot, das nicht (mehr) durch Ihre Anlageziele, Ihr Risikoprofil oder eine nachvollziehbare Strategie erklärt werden kann – sondernMehr
Veröffentlicht: 20.02.26
Blog: Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
Banken-Kette: Zwischenbanken, Empfängerbank: Schritt-für-Schritt zum richtigen Beklagten (inkl. Drittschadensliquidation) Zwei BGH-Urteile, die heute über Erfolg oder Misserfolg von Bankklagen entscheiden (XI ZR 56/07 – 06.05.2008; XI ZR 327/22 – 14.05.2024) 1) Worum geht es – und warum ist das gerade heute so wichtig?...Mehr
Veröffentlicht: 14.02.26
Blog: Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
Der Schock nach einem Kryptobetrug sitzt tief. Oftmals scheint es, als sei das investierte Vermögen unwiederbringlich verloren, sobald es in den Händen von Betrügern auf einer dezentralen Blockchain gelandet ist. Die landläufige Meinung, dass Kryptowährungen wie Bitcoin oder Ethereum unangreifbar und nicht rückholbar sind, trägt zu diesem...Mehr
Veröffentlicht: 12.02.26
Blog: Rogert & Ulbrich Rechtsanwälte – Bank- und Kapitalmarktrecht
Immer mehr Krypto-Enthusiasten initiieren die Erstellung und den Handel von Meme-Coins auf Kryptowährungsplattformen („Plattform“) im Internet wie „pump.fun“. In diesem Zusammenhang stellt sich die Frage, ob dies durch die Verordnung VO (EU) 2023/1114 (Markets in Crypto-Assets Regulation – MiCAR) oder nach einem anderen Gesetz reguliert ist.Begriff und Funktionsweise von...Mehr
Veröffentlicht: 14.01.26
Blog: Winheller - Bankrecht & Finanzrecht
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,ich wünsche Ihnen ein frohes neues Jahr! Ich bin ja jedes Jahr im Dezember wieder fassungslos angesichts der Menge an regulatorischen Veröffentlichungen. Und jedes Mal denke ich: So schlimm war es noch nie! So auch in diesem Dezember. Stimmte aber nicht. In...Mehr
Veröffentlicht: 31.12.25
Blog: Plattform Compliance
Mit der Einführung der DAC8-Richtlinie festigt die EU ab 2026 einen neuen Standard zur steuerlichen Transparenz von Kryptowerte-Transaktionen. Das Ziel: Steuervermeidung effektiv eindämmen und die Nachverfolgung von Krypto-Gewinnen erleichtern. Der nationale Gesetzgeber setzt diese Vorgaben mittels des DAC8-Umsetzungsgesetzes um. Das neue Kryptowerte-Steuertransparenzgesetz (KStTG), das Anfang 2026...Mehr
Veröffentlicht: 23.09.25
Blog: Winheller - Bankrecht & Finanzrecht
Zugriff auf Börsensysteme aus dem Homeoffice bedarf ausdrücklicher Genehmigung Die Digitalisierung in der Finanzbranche ermöglicht es heute, dass viele Aufgaben flexibel und ortsunabhängig erledigt werden können. Doch gerade bei sicherheitssensiblen Systemen wie dem Zugang zu Börsenhandelsplattformen sind klare Regularien unerlässlich. Das Verwaltungsgericht Frankfurt am Main hat in einer...Mehr
Veröffentlicht: 11.09.25
Blog: MTR Legal – Kapitalmarktrecht
Sehr geehrte Damen und Herren, liebe Kolleginnen und Kollegen, es gibt eine neue Folge des Podcast „Finanzmarkt Compliance“, und zwar zum Zuwendungsverbot bei Wertpapierdienstleistungen. Das sorgt in der Umsetzung regelmäßig für Unsicherheit. Ein guter Grund, sich das mal genauer anzuschauen. Ich bespreche das Thema mit Dr. Tobias Bauerfeind und Dr....Mehr
Veröffentlicht: 30.06.25
Blog: Plattform Compliance
Sehr geehrte Damen und Herren, liebe Kolleginnen und Kollegen, es gibt eine neue Folge des Podcast „Finanzmarkt Compliance“: Wovon hängt es eigentlich ab, welche Dienstleistung ich als Auslagerung einzustufen habe und welche nicht? Und wann handelt es sich um eine wesentliche Auslagerung? Ist das total klar und eindeutig? Oder eher...Mehr
Veröffentlicht: 31.05.25
Blog: Plattform Compliance
Sehr geehrte Damen und Herren, liebe Kolleginnen und Kollegen, wissen Sie bei den Abkürzungen GwG und AuA direkt, worum es geht? Dann ist die neue Folge des Podcast „Finanzmarkt Compliance“ vielleicht etwas für Sie. Darin erläutert Frau Barbara Bayer von CMS die wesentlichen Änderungen in den Auslegungs- und Anwendungshinweisen der <span...Mehr
Veröffentlicht: 31.03.25
Blog: Plattform Compliance
Sehr geehrte Damen und Herren, liebe Kolleginnen und Kollegen, schlagen Sie sich auch ab und zu mit den Artikeln 8 und 9 der <span class="glossaryLink" aria-describedby="tt" data-cmtooltip="SFDRSustainable Finance Disclosure Regulation (Verordnung (EU) 2022/1288)" data-gt-translate-attributes='[{"attribute":"data-cmtooltip", "format":"html"}]' tabindex="0" role="link">SFDR herum? Dann hören Sie sich die neue Folge des Podcast “Finanzmarkt Compliance” mit...Mehr
Veröffentlicht: 31.10.24
Blog: Plattform Compliance
Sehr geehrte Damen und Herren, liebe Kolleginnen und Kollegen, die News der Plattform-Compliance sind aus der Sommerpause zurück. Ich hoffe sehr, dass auch Sie in diesen Sommer eine Pause hatten, Urlaub gemacht haben, sich ein wenig erholt haben und sich jetzt wieder gut gelaunt mit der Finanzmarktregulierung auseinandersetzen mögen. Auch...Mehr
Veröffentlicht: 30.09.24
Blog: Plattform Compliance
Sehr geehrte Damen und Herren, liebe Kolleginnen und Kollegen, es gibt wieder eine neue Folge des Podcast “Finanzmarkt Compliance”! Dieses Mal geht es um die Eignung von Geschäftsleitern. Wenn man die Anforderungen der Aufsicht an die Eignung von Geschäftsleitern nicht auf dem Schirm hat, kann das recht schmerzhaft sein. Deswegen...Mehr
Veröffentlicht: 30.06.24
Blog: Plattform Compliance
Sehr geehrte Damen und Herren, liebe Kolleginnen und Kollegen, es gibt eine neue Folge des Podcast “Finanzmarkt Compliance”. In der neuen Folge spreche ich mit Herrn Dr. Lars Röh über ESG-Risiken. Ein für uns alle relevantes Thema. Hören Sie doch mal rein, wenn Sie mögen. Sie finden den Podcast hier und überall, wo...Mehr
Veröffentlicht: 31.05.24
Blog: Plattform Compliance
Neuste Stellenangebote
Volljurist / Rechtsanwalt (w/m/d) – Arbeitsrecht
Clarius.Services GmbH
20095 Hamburg
Notarfachangestellte/r (m/w/d)
ADIURO.Rechtsanwälte Tesche, Berndt PartG mbB
Hannover
Legal Counsel (m/w/d) Arbeitsrecht
Bank Deutsches Kraftfahrzeuggewerbe GmbH
22309 Hamburg
Podcasts
Gespräch mit Herrn Dr. Tobias Bauerfeind und Herrn Dr. Detmar Loff von der Anwaltskanzlei Ashurst In dieser Folge geht es um das Zuwendungsverbot bei Wertpapierdienstleistungen. Das Thema führt in der praktischen Umsetzung nach meiner Erfahrung häufiger zu diversen Fragezeichen. Also schauen wir uns das mal genauer an. Zu Gast sind in dieser Folge Herr Dr. Tobias Bauerfeind und Herr...Mehr
Veröffentlicht: 17.06.25
Podcast: Finanzmarkt Compliance - Podcast
Gespräch mit Frau Dr. Izzo-Wagner von der Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft In dieser Folge geht es um Auslagerungen. Ein Thema, das jedes regulierte Unternehmen betrifft. Und ein Thema, das auf den zweiten Blick leider etwas komplizierter ist, als es auf den ersten Blick aussieht. Zu diesem Thema zu Gast ist: Frau Dr. Anna Izzo-Wagner. Frau Izzo-Wagner ist Gründungspartnerin der Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft. Sie...Mehr
Veröffentlicht: 15.05.25
Podcast: Finanzmarkt Compliance - Podcast
Gespräch mit Frau Barbara Bayer von der Anwaltskanzlei CMS In dieser Folge geht es um Geldwäsche. Genauer gesagt um die Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz. Diese sogenannten AuAs hat die BaFin im November 2024 geändert. Die Änderungen sind im Februar 2025 in Kraft getreten. Über einige der wesentlichen Änderungen spreche ich mit Frau Barbara Bayer. Frau...Mehr
Veröffentlicht: 19.03.25
Podcast: Finanzmarkt Compliance - Podcast
Weitere Themen im Bank- und Kapitalmarktrecht
Weitere wichtige Themen im Bank- und Kapitalmarktrecht sind unter anderem BaFin, Bankenregulierung und Kapitalmarktrecht sowie zahlreiche weitere Bereiche des Finanzmarktrechts: Wertpapierhandel · Insiderhandel · Marktmissbrauch · MiFID II · Geldwäsche · Compliance · ESG · Kreditrecht · Verbraucherkredit · Anlageberatung · Prospekthaftung · Börsenrecht · Finanzaufsicht · Derivate · FinTech · Zahlungsdienste · Crowdfunding
