Diese Seite bündelt täglich aktualisierte Beiträge zur BaFin (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht) – kuratiert aus deutschsprachigen Fachblogs, YouTube-Kanälen und Podcasts. Ob aktuelle Verlautbarungen und Rundschreiben der BaFin, neue Bußgeldentscheidungen und Aufsichtsmaßnahmen oder Praxisbeiträge zur Zusammenarbeit mit der deutschen Finanzaufsicht: Hier finden Sie alle relevanten Inhalte zur BaFin auf einen Blick.
Die Seite richtet sich an Compliance-Verantwortliche, Rechtsabteilungen in Banken und Finanzdienstleistungsunternehmen sowie an Beraterinnen und Berater, die aktuelle Verlautbarungen und Aufsichtspraxis der BaFin professionell verfolgen.
Recht Umschau aggregiert Beiträge aus zahlreichen Bank- und Kapitalmarktrecht-Quellen gleichzeitig. So entgeht Ihnen keine aktuelle BaFin-Verlautbarung und kein Fachbeitrag – von Erlaubnisverfahren und Aufsichtsmitteilungen über die Zusammenarbeit mit EBA und ESMA bis hin zu den Lehren aus dem Wirecard-Skandal und den aktuellen Reformvorhaben der deutschen Finanzaufsicht.
Blogs
Unternehmensanleihen lassen sich auch ohne einen von der Finanzmarktaufsicht gebilligten Prospekt begeben und börslich handeln. Wie das in der Praxis funktioniert, zeigt die im Juli 2026...Mehr
Veröffentlicht: 20.08.26
Blog: Kapitalmarktrecht Online
Neben klassischen Banken nach dem KWG (Gesetz über das Kreditwesen) und Fintech und Zahlungsdienstleister nach dem ZAG (Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz) werden zunehmend auch nicht regulierte Unternehmen (Plattformbetreiber, Marketingfirmen, IT-Dienstleister) von der Aufsicht (BaFin oder Bundesbank) aufgefordert, Angaben zu ihrer Geschäftstätigkeit zu machen. Gerade nicht regulierte Unternehmen wiegen...Mehr
Veröffentlicht: 20.08.26
Blog: Winheller - Bankrecht & Finanzrecht
Was haben Spenden und Kryptoautomaten gemeinsam? Sie sind anfällig für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Die BaFin warnt daher vor drastisch gestiegenen Geldwäsche-Risiken durch anonyme Barzahlungsmethoden, Kryptoautomaten und den Missbrauch von Crowdfunding-Plattformen. Auch Spendenstrukturen und gemeinnützige Organisationen stehen im Fokus der Aufsicht, denn auch sie können unter Geldwäsche- und...Mehr
Veröffentlicht: 20.08.26
Blog: Winheller - Bankrecht & Finanzrecht
Die Bafin hat am 27. Juli 2026 ein Rundschreiben zur Einstufung von Vermögensanlagen nach dem Vermögensanlagegesetz als verpackte Produkte nach der PRIIPs-VO veröffentlicht. Können Vermögensanlagen weiterhin mit einem Basisinformationsblatt begeben werden? Der Beitrag Neues Bafin-Rundschreiben – Können Vermögensanlagen noch verpackte Produkte gemäß PRIIPs-Verordnung sein? erschien zuerst auf FIN...Mehr
Veröffentlicht: 03.08.26
Blog: Fin Law - Blog
Sehr geehrte Damen und Herren, liebe Kolleginnen und Kollegen, im Juni war einiges los, steigen wir sofort ein: Die BaFin hat die überarbeiteten MaRisk für Banken...Mehr
Veröffentlicht: 30.06.26
Blog: Plattform Compliance
1. EinleitungProspektfreie Unternehmensanleihen stehen im Kontrast zur traditionellen Finanzierung vieler mittelständischer Unternehmen in Deutschland über Bankkredite. Angesichts steigender regulatorischer Anforderungen an Kreditinstitute und einer zunehmender Zurückhaltung bei langfristigen Finanzierungen wird die kapitalmarktbasierte Unternehmensfinanzierung gerade für viele...Mehr
Veröffentlicht: 20.06.26
Blog: Kapitalmarktrecht Online
Mit ihrem Jahresbericht 2025 im Bereich Marktzugang setzt die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) einen deutlichen Schwerpunkt auf die Auslegung des Begriffs des „öffentlichen Angebots“ im Sinne der Prospektverordnung. Während die...Mehr
Veröffentlicht: 01.06.26
Blog: Kapitalmarktrecht Online
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,im Mai hatten wir erfreulich wenige regulatorische News. Ich bin auf 16 gekommen, so wenige waren es seit gefühlten hundert Jahren nicht. Vermutlich haben auch die Mitarbeitenden in den Aufsichtsbehörden die Feiertage im Mai genossen. Was gab es Neues im Mai? Natürlich...Mehr
Veröffentlicht: 31.05.26
Blog: Plattform Compliance
Die Dokumentationspflicht wird in Unternehmen häufig noch immer als rein administrative Pflicht verstanden. Gerade in der Finanzdienstleistungsbranche greift diese Sichtweise jedoch zu kurz. Die regulatorischen Anforderungen an Banken, Finanzdienstleister und Wertpapierinstitute haben in den vergangenen Jahren...Mehr
Veröffentlicht: 20.05.26
Blog: Kapitalmarktrecht Online
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,es ist tatsächlich schon wieder Zeit für die News. Also, was gab es Neues im April? Das Fondsrisikobegrenzungsgesetz ist im Bundesgesetzblatt erschienen. Es gab einige News zum Thema Sanierung und Abwicklung. Die <span class="glossaryLink" aria-describedby="tt" data-cmtooltip="BaFin <br />Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht" data-gt-translate-attributes="[{"attribute":"data-cmtooltip",...Mehr
Veröffentlicht: 30.04.26
Blog: Plattform Compliance
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,hier kommen die News für den März: Das BRUBEG wurde endlich final veröffentlicht! Es gab zwei Veröffentlichungen zu third country branches unter der <span class="glossaryLink" aria-describedby="tt" data-cmtooltip="CRDCapital Requirements Directive (Richtlinie 2013/36/EU)" data-gt-translate-attributes="[{"attribute":"data-cmtooltip", "format":"html"}]" tabindex="0" role="link">CRD. Es gab News zu IRB Modellen....Mehr
Veröffentlicht: 30.03.26
Blog: Plattform Compliance
Kryptowhitepaper müssen nicht von der BaFin oder einer sonstigen zuständigen Behörde genehmigt werden, bevor der Token Sale starten kann. Die BaFin hat dennoch einige aufsichtliche Möglichkeiten, um bei Verstößen gegen die Vorschriften der MiCAR zu intervenieren. Der Beitrag Das Kryptowhitepaper – Was sind die Befugnisse der BaFin beim Token...Mehr
Veröffentlicht: 16.03.26
Blog: Fin Law - Blog
Infizierung von Krypto-Privatvermögen durch gewerbliche Validator-TätigkeitNeuerdings müssen sich Kryptoinvestoren, die als Validator tätig sind, mit der Frage beschäftigen, ob die Aufnahme einer gewerblichen Validator- bzw. Node-Tätigkeit dazu führt, dass auch ihr bisheriges Krypto-Privatvermögen automatisch in notwendiges Betriebsvermögen „umkippt“. Das sehen nämlich einige Finanzämter so.Im Folgenden zeigen wir, warum eine...Mehr
Veröffentlicht: 12.03.26
Blog: Winheller - Bankrecht & Finanzrecht
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,es ist wieder Zeit für die regulatorischen News. Was gab es Neues im Februar? Es gab neben <span class="glossaryLink" aria-describedby="tt" data-cmtooltip="DORADigital Operational Resilience Act (Verordnung (EU) 2022/2554<span>)</span>" data-gt-translate-attributes="[{"attribute":"data-cmtooltip", "format":"html"}]" tabindex="0" role="link">DORA News zum Thema Fit and Proper, zum Standortfördergesetz, zur <span...Mehr
Veröffentlicht: 28.02.26
Blog: Plattform Compliance
Die ESMA prägt die aufsichtsrechtliche Praxis zur MiCAR durch zahlreiche Leitlinien bereits jetzt maßgeblich. Die EU-Kommission erwägt für die Zukunft, die Aufsicht über CASPs vollständig auf die ESMA zu übertragen. Die BaFin würde dann ihr Aufsichtsmandat betreffend CASPs verlieren. Der Beitrag Europäische CASP-Aufsicht – Löst die ESMA die BaFin...Mehr
Veröffentlicht: 23.02.26
Blog: Fin Law - Blog
1) Was bedeutet „Churning“? Churning ist der Begriff für übermäßiges Kaufen und Verkaufen von Wertpapieren im Kundendepot, das nicht (mehr) durch Ihre Anlageziele, Ihr Risikoprofil oder eine nachvollziehbare Strategie erklärt werden kann – sondernMehr
Veröffentlicht: 20.02.26
Blog: Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
1) Was ist „Vermögensverwaltung“ im Kapitalmarktrecht? Unter (Finanz-)Vermögensverwaltung / Finanzportfolioverwaltung versteht man typischerweise, dass ein Dienstleister ein einzelnes in Finanzinstrumenten angelegtes Vermögen eines Kunden mit eigenem Entscheidungsspielraum verwaltet – alsoMehr
Veröffentlicht: 20.02.26
Blog: Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,also, bei mir ist heute Montag, bei Ihnen auch? Die Synapsen, die eine kreative Einleitung schreiben könnten, sind bei mir noch nicht wach. Also kommen wir gleich zum Wesentlichen. Was gab es Neues im Januar? Das Bankenrichtlinienumsetzungs- und Bürokratieentlastungsgesetz – kurz BRUBEG –...Mehr
Veröffentlicht: 31.01.26
Blog: Plattform Compliance
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht hat am 13. Januar 2026 eine Warnmeldung zu Five Pillars DeFi und der Website fivepillarstoken.com veröffentlicht. Nach den derzeit vorliegenden Erkenntnissen bestehen konkrete Anhaltspunkte dafür, dass die bislang unbekannten Betreiber Kryptowerte bezogene Dienstleistungen gegenüber Nutzerinnen und Nutzern in Deutschland erbringen, ohne über die...Mehr
Veröffentlicht: 18.01.26
Blog: Rogert & Ulbrich Rechtsanwälte – Bank- und Kapitalmarktrecht
1) Was ist „Vermögensverwaltung“ rechtlich überhaupt? Bei der klassischen Vermögensverwaltung (aufsichtsrechtlich meist Finanzportfolioverwaltung) trifft der Vermögensverwalter Anlageentscheidungen mit eigenem Entscheidungsspielraum für Ihr Depot – typischerweise auf Basis einer Vollmacht und innerhalb vorher vereinbarter Leitplanken (Anlagerichtlinien/Strategie). Genau dieses „Entscheiden...Mehr
Veröffentlicht: 11.01.26
Blog: Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
Was ist eine Stop-Loss-Order? Eine Stop-Loss-Order ist ein gängiges Instrument des Risikomanagements. Der Anleger legt einen Kurs fest („Stop-Preis“). Wird dieser erreicht oder unterschritten, wird automatisch eine Verkaufsorder ausgelöst. Ziel ist es, Verluste zu begrenzen. Wichtig für Privatanleger:Die Stop-Loss-Order garantiert keinen bestimmten...Mehr
Veröffentlicht: 11.01.26
Blog: Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
Aufgaben, Pflichten, Haftung und Anlegeransprüche nach dem KAGB 1. Begriff und Funktion der Verwahrstelle Die Verwahrstelle ist ein zentrales Schutzorgan im Investmentrecht. Sie fungiert als unabhängige Kontroll- und Verwahrinstitution eines Investmentfonds und soll sicherstellen, dass...Mehr
Veröffentlicht: 11.01.26
Blog: Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
Was Anleger wissen müssen – verständlich, rechtlich fundiert und mandantenorientiert Viele Privatanleger investieren in Investmentfonds, insbesondere Immobilien-, Infrastruktur- oder Spezialfonds, ohne zu wissen, wer tatsächlich für die Verwaltung, Kontrolle und Rechtmäßigkeit der Anlage verantwortlich ist. Diese zentrale...Mehr
Veröffentlicht: 11.01.26
Blog: Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,ich wünsche Ihnen ein frohes neues Jahr! Ich bin ja jedes Jahr im Dezember wieder fassungslos angesichts der Menge an regulatorischen Veröffentlichungen. Und jedes Mal denke ich: So schlimm war es noch nie! So auch in diesem Dezember. Stimmte aber nicht. In...Mehr
Veröffentlicht: 31.12.25
Blog: Plattform Compliance
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat eine dringende Warnung vor Identitätsmissbrauch im Zusammenhang mit der Website family-office-management.com ausgesprochen. Angebliche Festgeldangebote, die dort im Namen der FAM Family Office and Asset Management GmbH beworben werden, stammen nicht von dem echten Unternehmen.Nach Angaben der BaFin besteht der Verdacht...Mehr
Veröffentlicht: 05.11.25
Blog: Rogert & Ulbrich Rechtsanwälte – Bank- und Kapitalmarktrecht
Sehr geehrte Damen und Herren, liebe Kolleginnen und Kollegen, hier kommen die News für den Oktober: Es gibt einen Entwurf für einen Prüfungsstandard zu <span class="glossaryLink" aria-describedby="tt" data-cmtooltip="DORADigital Operational Resilience Act (Verordnung (EU) 2022/2554<span>)</span>" data-gt-translate-attributes='[{"attribute":"data-cmtooltip", "format":"html"}]' tabindex="0" role="link">DORA, einige Veröffentlichungen zur <span class="glossaryLink" aria-describedby="tt" data-cmtooltip="CRRCapital Requirements...Mehr
Veröffentlicht: 31.10.25
Blog: Plattform Compliance
Derzeit mehren sich Fälle von Festgeldbetrug, bei denen betrügerische Internetseiten unter Verwendung des Raisin-Logos auftreten. Betroffen sind vor allem die Domains raisin-festgeld.com und raisin-finance.eu. Diese Seiten geben sich als Partner oder Tochterunternehmen der bekannten Plattform Raisin (Weltsparen) aus, was jedoch nicht der Realität entspricht. Die Täter nutzen...Mehr
Veröffentlicht: 30.10.25
Blog: Rogert & Ulbrich Rechtsanwälte – Bank- und Kapitalmarktrecht
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Berlin
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1. Das Urteil im Fall „Baum Arche eG“: 5 Jahre Haft für Millionenbetrüger Ein prominenter Fall von Anlagebetrug findet sein Ende: Der Kopf hinter der vermeintlichen Genossenschaft „Baum Arche eG“ wurde vom Landgericht Frankfurt zu über 5 Jahren Haft verurteilt. Die BaFin ermittelte bereits seit 2022 wegen unerlaubter Bankgeschäfte. Der 52-jährige Täter – ein notorischer, extrem charismatischer Betrüger mit 20...Mehr
Veröffentlicht: 24.07.26
Kanal: Resch Anlegerschutz TV (YouTube)
1. Das Urteil im Fall „Baum Arche eG“: 5 Jahre Haft für Millionenbetrüger Ein prominenter Fall von Anlagebetrug findet sein Ende: Der Kopf hinter der vermeintlichen Genossenschaft „Baum Arche eG“ wurde vom Landgericht Frankfurt zu über 5 Jahren Haft verurteilt. Die BaFin ermittelte bereits seit 2022 wegen unerlaubter Bankgeschäfte. Der 52-jährige Täter – ein notorischer, extrem charismatischer Betrüger mit 20...Mehr
Veröffentlicht: 24.07.26
Kanal: Resch Anlegerschutz TV (YouTube)
Viele blenden auf Social Media mit einem luxuriösen Lebensstil, Sportwagen und dem Versprechen vom schnellen Reichtum – doch oft steckt dahinter reine Fassade. Das musst du wissen: Zulassungspflicht: Jede geschäftliche Finanzberatung im Netz ist genehmigungspflichtig. Finfluencer benötigen dafür eine offizielle Zulassung der BaFin (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht). Haftung & Strafbarkeit: Wer ohne diese Zulassung Finanzprodukte bewirbt...Mehr
Veröffentlicht: 12.06.26
Kanal: Resch Anlegerschutz TV (YouTube)
Podcasts
Gespräch mit Herrn Woldemar Häring und Herrn Dr. Christopher Ruof von der Kanzlei White & Case Habe ich bei Verstößen gegen Aufsichtsrecht nur aufsichtsrechtliche Konsequenzen zu befürchten? Oder kann es auch zu Schadensersatzansprüchen von Kunden kommen? Und muss ich mir da vielleicht auch als Geschäftsleiter Sorgen machen? – Wovon hängt das ab? Und wie hoch können solche Schadensersatzansprüche sein? Vor...Mehr
Veröffentlicht: 24.09.25
Podcast: Finanzmarkt Compliance - Podcast
Gespräch mit Herrn Dr. Tobias Bauerfeind und Herrn Dr. Detmar Loff von der Anwaltskanzlei Ashurst In dieser Folge geht es um das Zuwendungsverbot bei Wertpapierdienstleistungen. Das Thema führt in der praktischen Umsetzung nach meiner Erfahrung häufiger zu diversen Fragezeichen. Also schauen wir uns das mal genauer an. Zu Gast sind in dieser Folge Herr Dr. Tobias Bauerfeind und Herr...Mehr
Veröffentlicht: 17.06.25
Podcast: Finanzmarkt Compliance - Podcast
Gespräch mit Frau Barbara Bayer von der Anwaltskanzlei CMS In dieser Folge geht es um Geldwäsche. Genauer gesagt um die Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz. Diese sogenannten AuAs hat die BaFin im November 2024 geändert. Die Änderungen sind im Februar 2025 in Kraft getreten. Über einige der wesentlichen Änderungen spreche ich mit Frau Barbara Bayer. Frau...Mehr
Veröffentlicht: 19.03.25
Podcast: Finanzmarkt Compliance - Podcast
Weitere Themen im Bank- und Kapitalmarktrecht
Weitere wichtige Themen im Bank- und Kapitalmarktrecht sind unter anderem BaFin, Bankenregulierung und Kapitalmarktrecht sowie zahlreiche weitere Bereiche des Finanzmarktrechts: Wertpapierhandel · Insiderhandel · Marktmissbrauch · MiFID II · Geldwäsche · Compliance · ESG · Kreditrecht · Verbraucherkredit · Anlageberatung · Prospekthaftung · Börsenrecht · Finanzaufsicht · Derivate · FinTech · Zahlungsdienste · Crowdfunding
