Diese Seite bündelt täglich aktualisierte Beiträge zur Geldwäscheprävention im Bank- und Kapitalmarktrecht – kuratiert aus deutschsprachigen Fachblogs, YouTube-Kanälen und Podcasts. Ob aktuelle Bußgeldentscheidungen der BaFin, neue FATF-Empfehlungen, Entwicklungen zur europäischen Anti-Geldwäsche-Behörde AMLA oder Praxisbeiträge zu KYC und Verdachtsmeldungen: Hier finden Sie alle relevanten Inhalte zentral gebündelt.
Die Seite richtet sich an Geldwäschebeauftragte, Compliance-Fachleute und Rechtsanwältinnen und Rechtsanwälte, die aktuelle Entwicklungen zum Geldwäschegesetz (GwG) und zur europäischen Anti-Geldwäsche-Regulierung professionell verfolgen.
Recht Umschau aggregiert Beiträge aus zahlreichen Bank- und Kapitalmarktrecht-Quellen gleichzeitig. Kein relevanter Beitrag zur Geldwäscheprävention entgeht Ihnen – von KYC-Pflichten und Risikoanalyse über Verdachtsmeldungen an die FIU bis hin zur neuen EU-Geldwäscheverordnung (AMLR), der AMLA-Errichtung und aktuellen Bußgeldentscheidungen gegen Finanzinstitute.
Blogs
Was haben Spenden und Kryptoautomaten gemeinsam? Sie sind anfällig für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Die BaFin warnt daher vor drastisch gestiegenen Geldwäsche-Risiken durch anonyme Barzahlungsmethoden, Kryptoautomaten und den Missbrauch von Crowdfunding-Plattformen. Auch Spendenstrukturen und gemeinnützige Organisationen stehen im Fokus der Aufsicht, denn auch sie können unter Geldwäsche- und...Mehr
Veröffentlicht: 20.08.26
Blog: Winheller - Bankrecht & Finanzrecht
5.811 Festnahmen, 97 beteiligte Länder, 293 Millionen US-Dollar an gesperrten Vermögenswerten: Die Bilanz der Operation First Light 2026 klingt nach einem Durchbruch gegen Krypto-Geldwäsche. Für Geschädigte stellt sich danach jedoch eine sehr praktische Frage. Bekommen sie ihr Geld zurück, weil Interpol Wallets eingefroren hat? Die Antwort ist ernüchternder, als die...Mehr
Veröffentlicht: 15.07.26
Blog: Rogert & Ulbrich Rechtsanwälte – Bank- und Kapitalmarktrecht
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,im Mai hatten wir erfreulich wenige regulatorische News. Ich bin auf 16 gekommen, so wenige waren es seit gefühlten hundert Jahren nicht. Vermutlich haben auch die Mitarbeitenden in den Aufsichtsbehörden die Feiertage im Mai genossen. Was gab es Neues im Mai? Natürlich...Mehr
Veröffentlicht: 31.05.26
Blog: Plattform Compliance
Die Dokumentationspflicht wird in Unternehmen häufig noch immer als rein administrative Pflicht verstanden. Gerade in der Finanzdienstleistungsbranche greift diese Sichtweise jedoch zu kurz. Die regulatorischen Anforderungen an Banken, Finanzdienstleister und Wertpapierinstitute haben in den vergangenen Jahren...Mehr
Veröffentlicht: 20.05.26
Blog: Kapitalmarktrecht Online
Decentralized Autonomous Organizations (DAOs) werden häufig als technisch autonome und rechtlich schwer greifbare Organisationsformen beschrieben. Daraus wird in der Praxis nicht selten der Schluss gezogen, dezentrale Governance-Strukturen bewegten sich außerhalb klassischer gesellschafts- und aufsichtsrechtlicher...Mehr
Veröffentlicht: 11.05.26
Blog: Kapitalmarktrecht Online
*]:pointer-events-auto [content-visibility:auto] supports-[content-visibility:auto]:[contain-intrinsic-size:auto_100lvh] R6Vx5W_threadScrollVars scroll-mb-[calc(var(--scroll-root-safe-area-inset-bottom,0px)+var(--thread-response-height))] scroll-mt-[calc(var(--header-height)+min(200px,max(70px,20svh)))]" dir="auto" data-turn-id="request-WEB:7a2323ee-e67d-4e75-b346-3c2e890650dd-2" data-turn-id-container="request-WEB:7a2323ee-e67d-4e75-b346-3c2e890650dd-2" data-testid="conversation-turn-6" data-scroll-anchor="false" data-turn="assistant">Mehr
Veröffentlicht: 11.05.26
Blog: Rechtsanwaltskanzlei Handan Kes
Handlungsoptionen nach Kündigung durch BankDie Überweisung von Kryptogewinnen auf ein privates Bankkonto bleibt für manche Betroffene nicht ohne Folgen. Banken reagieren in Sachen Krypto immer wieder sensibel: Es kann zu Kontosperrungen und in der Folge auch zur Beendigung der gesamten Geschäftsbeziehung kommen. Häufig bleibt für Kunden...Mehr
Veröffentlicht: 05.05.26
Blog: Winheller - Bankrecht & Finanzrecht
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,es ist tatsächlich schon wieder Zeit für die News. Also, was gab es Neues im April? Das Fondsrisikobegrenzungsgesetz ist im Bundesgesetzblatt erschienen. Es gab einige News zum Thema Sanierung und Abwicklung. Die <span class="glossaryLink" aria-describedby="tt" data-cmtooltip="BaFin <br />Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht" data-gt-translate-attributes="[{"attribute":"data-cmtooltip",...Mehr
Veröffentlicht: 30.04.26
Blog: Plattform Compliance
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,hier kommen die News für den März: Das BRUBEG wurde endlich final veröffentlicht! Es gab zwei Veröffentlichungen zu third country branches unter der <span class="glossaryLink" aria-describedby="tt" data-cmtooltip="CRDCapital Requirements Directive (Richtlinie 2013/36/EU)" data-gt-translate-attributes="[{"attribute":"data-cmtooltip", "format":"html"}]" tabindex="0" role="link">CRD. Es gab News zu IRB Modellen....Mehr
Veröffentlicht: 30.03.26
Blog: Plattform Compliance
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,es ist wieder Zeit für die regulatorischen News. Was gab es Neues im Februar? Es gab neben <span class="glossaryLink" aria-describedby="tt" data-cmtooltip="DORADigital Operational Resilience Act (Verordnung (EU) 2022/2554<span>)</span>" data-gt-translate-attributes="[{"attribute":"data-cmtooltip", "format":"html"}]" tabindex="0" role="link">DORA News zum Thema Fit and Proper, zum Standortfördergesetz, zur <span...Mehr
Veröffentlicht: 28.02.26
Blog: Plattform Compliance
Die Plattform CAPITALIKO tritt unter der Domain capitaliko.com als Anbieter für Online-Trading und digitale Investments auf. Im Zusammenhang mit diesem Angebot bestehen nach derzeit zugänglichen Informationen mehrere Auffälligkeiten, die aus rechtlicher Sicht ein erhöhtes Risiko für Anlegerinnen und Anleger begründen können. Gerade im Bereich nicht regulierter Online-Trading-Plattformen...Mehr
Veröffentlicht: 23.02.26
Blog: Rogert & Ulbrich Rechtsanwälte – Bank- und Kapitalmarktrecht
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,also, bei mir ist heute Montag, bei Ihnen auch? Die Synapsen, die eine kreative Einleitung schreiben könnten, sind bei mir noch nicht wach. Also kommen wir gleich zum Wesentlichen. Was gab es Neues im Januar? Das Bankenrichtlinienumsetzungs- und Bürokratieentlastungsgesetz – kurz BRUBEG –...Mehr
Veröffentlicht: 31.01.26
Blog: Plattform Compliance
Beweismittel bei Kryptobetrug: Welche Nachweise für Strafanzeige und Rückforderung entscheidend sind
Kryptowährungen haben sich in kurzer Zeit zu einem relevanten Bestandteil privater und unternehmerischer Vermögensstrukturen entwickelt. Parallel dazu steigt die Zahl professionell organisierter Betrugsfälle. Häufig geht es nicht nur um einzelne Täuschungshandlungen, sondern um komplexe Konstruktionen aus gefälschten Trading Plattformen, Social Engineering, angeblichem Support und internationaler Zahlungsabwicklung. In...Mehr
Veröffentlicht: 19.01.26
Blog: Rogert & Ulbrich Rechtsanwälte – Bank- und Kapitalmarktrecht
Der Betrug mit Kryptowährungen hat weltweit stark zugenommen und entwickelt sich zunehmend zu einer der bedeutendsten Formen digitaler Wirtschaftskriminalität. Organisierte Tätergruppen nutzen gezielt das Vertrauen von Menschen aus, die in Kryptowährungen investieren oder sich erstmals mit diesem Markt beschäftigen. Besonders verbreitet sind strukturierte Anlagebetrugsmodelle, bei denen Opfer...Mehr
Veröffentlicht: 15.01.26
Blog: Rogert & Ulbrich Rechtsanwälte – Bank- und Kapitalmarktrecht
Sehr geehrte Damen und Herren,liebe Kolleginnen und Kollegen,ich wünsche Ihnen ein frohes neues Jahr! Ich bin ja jedes Jahr im Dezember wieder fassungslos angesichts der Menge an regulatorischen Veröffentlichungen. Und jedes Mal denke ich: So schlimm war es noch nie! So auch in diesem Dezember. Stimmte aber nicht. In...Mehr
Veröffentlicht: 31.12.25
Blog: Plattform Compliance
Digitale Werte sind Teil moderner VermögenKryptowährungen und NFTs sind längst nicht mehr nur Spekulationsobjekte für Technikbegeisterte. Sie haben sich als ernstzunehmende Anlageklasse etabliert und sind Bestandteil vieler Vermögensportfolios von Privatpersonen. Doch im Erbfall stellen sie Erben und Nachlassverwalter vor besondere Herausforderungen: Ohne Zugang zum Private Key sind die Werte...Mehr
Veröffentlicht: 24.11.25
Blog: Winheller - Bankrecht & Finanzrecht
Der Betrug mit sogenannten Kryptowährungen breitet sich weltweit weiter aus. Allein in den vergangenen zwei Jahren sollen über 25 Milliarden Euro an illegalen Vermögenswerten durch Krypto-Handelsplattformen geschleust worden sein – das belegt eine internationale gemeinsame Recherche. Ausgangspunkt war eine unscheinbare Internetanzeige. Felix Wandraschek (Name geändert) stieß dort...Mehr
Veröffentlicht: 17.11.25
Blog: Rogert & Ulbrich Rechtsanwälte – Bank- und Kapitalmarktrecht
Derzeit mehren sich Fälle von Festgeldbetrug, bei denen betrügerische Internetseiten unter Verwendung des Raisin-Logos auftreten. Betroffen sind vor allem die Domains raisin-festgeld.com und raisin-finance.eu. Diese Seiten geben sich als Partner oder Tochterunternehmen der bekannten Plattform Raisin (Weltsparen) aus, was jedoch nicht der Realität entspricht. Die Täter nutzen...Mehr
Veröffentlicht: 30.10.25
Blog: Rogert & Ulbrich Rechtsanwälte – Bank- und Kapitalmarktrecht
Sehr geehrte Damen und Herren, liebe Kolleginnen und Kollegen, wissen Sie bei den Abkürzungen GwG und AuA direkt, worum es geht? Dann ist die neue Folge des Podcast „Finanzmarkt Compliance“ vielleicht etwas für Sie. Darin erläutert Frau Barbara Bayer von CMS die wesentlichen Änderungen in den Auslegungs- und Anwendungshinweisen der <span...Mehr
Veröffentlicht: 31.03.25
Blog: Plattform Compliance
Wann tritt Verzug ein? Eine Erbin wollte auf ihr Guthaben zugreifen, doch ihre Bank stoppte die Auszahlung wegen Verdachts auf Geldwäsche. Erst mit anwaltlicher Unterstützung erhielt sie ihr Geld. Die dabei entstandenen Anwaltskosten muss sie jedoch selbst tragen, entschied das OLG Frankfurt (Urteil vom 25.02.2025, Az....Mehr
Veröffentlicht: 20.03.25
Blog: ZRWD Rechtsanwälte - Bank- und Kapitalmarktrecht
In einem aktuellen Urteil des Oberlandesgerichts Frankfurt am Main wurde entschieden, dass eine Bank nicht verpflichtet ist, die Rechtsanwaltskosten einer Kundin zu erstatten, die im Zusammenhang mit einem Verdacht auf Geldwäsche entstanden sind. Dies geschah im Kontext von zwei hohen Überweisungen in sechsstelliger Höhe, die vom Institut der Financial Intelligence...Mehr
Veröffentlicht: 18.03.25
Blog: Kanzlei Berth - Bankrecht
Erstattungspflicht der Bank bei Echtzeitüberweisung und Betrug? Dazu hat das LG Frankenthal am 24.10.2024, Az. 7 O 154/24, entschieden. Und zwar sei ein Widerruf bei Echtzeit-Überweisungen nur bis zum Zugang der Freigabe bei der Bank möglich, so das LG Frankenthal. Über das Internet erfolge der Zugang in Sekundenbruchteilen. Daher sei...Mehr
Veröffentlicht: 13.01.25
Blog: Anwaltskanzlei Heinemann – Bank- und Kapitalmarktrecht
Banken und Sparkassen sind nach dem Geldwäschegesetz verpflichtet auffällige Transaktionen zu prüfen und gegebenenfalls den nachgeschalteten Behörden zur Kenntnis zu bringen. Hierzu bedienen sie sich in aller Regel Softwarealgorithmen die nach vorgegebenen Parametern, heutzutage wohl auch nach Prüfung durch eine zwischengeschaltete KI, die Entscheidung treffen, ob eine Transaktion auffällig ist...Mehr
Veröffentlicht: 29.11.24
Blog: ZRWD Rechtsanwälte - Bank- und Kapitalmarktrecht
Banken und Sparkassen sind nach dem Geldwäschegesetz verpflichtet auffällige Transaktionen zu prüfen und gegebenenfalls den nachgeschalteten Behörden zur Kenntnis zu bringen. Hierzu bedienen sie sich in aller Regel Softwarealgorithmen die nach vorgegebenen Parametern, heutzutage wohl auch nach Prüfung durch eine zwischengeschaltete KI, die Entscheidung treffen, ob eine Transaktion auffällig...Mehr
Veröffentlicht: 29.11.24
Blog: ZRWD Rechtsanwälte - Bank- und Kapitalmarktrecht
Neuste Stellenangebote
Notarfachangestellte (m/w/d)
Aderhold Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
44141 Dortmund
Rechtsanwalt/anwältin Medizinrecht Teilzeit(m/w/d)
Rechtsanwälte Mahr & Hannen Partnerschaft mbB
Düsseldorf
Rechtsanwalt (m/w/d) Restrukturierung & Insolvenzrecht
Wellensiek Rechtsanwälte und Verwalter Partnerschaftsgesellschaft mbB
Frankfurt am Main
YouTube
Drohungen mit Geldwäsche, Strafanzeigen oder angeblichem Vertragsbruch: Betrüger auf unseriösen Online-Plattformen nutzen gezielt Einschüchterungstaktiken, um an Ihr Geld zu gelangen. Die wichtigste Regel im Umgang mit solchen Drohungen: Lassen Sie sich keine Angst machen – lachen Sie die Betrüger einfach aus. Das gesamte Szenario ist reine Inszenierung – vergleichbar mit einem Theaterstück. Dokumente, rechtliche Konsequenzen oder angebliche Behörden...Mehr
Veröffentlicht: 21.08.26
Kanal: Resch Anlegerschutz TV (YouTube)
Viele Betrugsopfer rutschen unbemerkt und ungewollt in die Geldwäsche ab. Was harmlos mit einer vermeintlichen Rückzahlung oder Finanztransaktion beginnt, kann schnell zu einem ernsthaften strafrechtlichen Problem werden – denn oft reicht bereits Fahrlässigkeit aus, um sich strafbar zu machen. Erfahre, wie Betrüger ihre Opfer als Geldwäscher missbrauchen, warum vermeintliche Gewinne oder Rückzahlungen trügerisch sind und worauf du unbedingt achten musst,...Mehr
Veröffentlicht: 05.08.26
Kanal: Resch Anlegerschutz TV (YouTube)
Podcasts
Gespräch mit Frau Dr. Izzo-Wagner von der Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft In dieser Folge geht es um Auslagerungen. Ein Thema, das jedes regulierte Unternehmen betrifft. Und ein Thema, das auf den zweiten Blick leider etwas komplizierter ist, als es auf den ersten Blick aussieht. Zu diesem Thema zu Gast ist: Frau Dr. Anna Izzo-Wagner. Frau Izzo-Wagner ist Gründungspartnerin der Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft. Sie...Mehr
Veröffentlicht: 15.05.25
Podcast: Finanzmarkt Compliance - Podcast
Gespräch mit Frau Barbara Bayer von der Anwaltskanzlei CMS In dieser Folge geht es um Geldwäsche. Genauer gesagt um die Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz. Diese sogenannten AuAs hat die BaFin im November 2024 geändert. Die Änderungen sind im Februar 2025 in Kraft getreten. Über einige der wesentlichen Änderungen spreche ich mit Frau Barbara Bayer. Frau...Mehr
Veröffentlicht: 19.03.25
Podcast: Finanzmarkt Compliance - Podcast
Gespräch mit Frau Dr. Bärbel Sachs von der Anwaltskanzlei Noerr In dieser Folge geht es um Finanzsanktionen. Ein Thema, das nicht so einfach zu greifen ist. Zwar werden in Compliance- und Geldwäsche-Schulungen regelmäßig auch Sanktionen angesprochen. Da geht es mal um Wertpapiere russischer Unternehmen, mal um das Einfrieren von Geldern, mal um verbotene Geschäfte in aller Welt. Aber wie...Mehr
Veröffentlicht: 24.09.24
Podcast: Finanzmarkt Compliance - Podcast
Weitere Themen im Bank- und Kapitalmarktrecht
Weitere wichtige Themen im Bank- und Kapitalmarktrecht sind unter anderem BaFin, Bankenregulierung und Kapitalmarktrecht sowie zahlreiche weitere Bereiche des Finanzmarktrechts: Wertpapierhandel · Insiderhandel · Marktmissbrauch · MiFID II · Geldwäsche · Compliance · ESG · Kreditrecht · Verbraucherkredit · Anlageberatung · Prospekthaftung · Börsenrecht · Finanzaufsicht · Derivate · FinTech · Zahlungsdienste · Crowdfunding
